论邮政规制改革中的普遍服务

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1、第l章绪论第1章绪论1．1论文的研究背景1．1．1问题的提出网络型产业和公益性事业的改革中，邮政业兼具两方面的特征是一个具有典型意义的部门。中国邮政已经迎来了独立运行的第五个年头，今年就彻底实现“财政断奶”【11，从1978年改革开始，到1998年的巨额亏损179亿元，再到2001年底实现扭亏。纵观其改革的历程，主要内容是提高邮政生产能力，增收减支，属于所有企业共有的改革范畴，没有体现邮政业所特有的两方面特征。面对中国邮政核心业务发展的滞后，普遍服务水平近十几年的徘徊不前，以及WTO关于开放的要求和技术革新飞速发展带来的环境压力，规制者必须在

2、下一步的改革中，从规制改革的角度考虑改革的方向和措施。邮政专营问题带有明显的网络型产业规制的特点，普遍服务带有公益性的性质，两者最能代表邮政业的特点。邮政专营因普遍服务而起，普遍服务是邮政放开专营首先要考虑的环节。到此，就提出了本文研究的主要问题，以邮政专营为核心内容的邮政规制改革中的普遍服务。1．1．2研究的意义任何论文的研究意义无外乎理论和实践两个方面，本文也不例外。理论上将实现规制理论在邮政业的应用，特别是关于普遍服务方面理论的应用。从笔者涉及的国内文献看，在此方面尚无专门的理论成果，国外文献中的相关理论研究，则主要依托发达国家的背景，

3、借鉴运用时，还需考虑大环境的差异。因此，本文无疑将对丰富规制理论的应用做出贡献。实践上的意义就更明显了，邮政业改革的若干年来，“运动式”的改革方式已经严重限制了邮政业的发展空间，在网络型产业放松规制的大环境下，邮政如何解决改革来留下的顽疾，如核心业务的发展滞后问题、普遍服务的水平徘徊不前的问题等等，具有很强的现实意义。本文的尝试将为规制者下一步改革的方向和措施，提供决策参考。111998年I

4、Ilil毡分家，财政针对邮政亏损韵现状，采取鞫i进式的改革方式，对邮政扭弓实行r4年的过渡期靠4年中财政补贴方案是“853l”，即补贴额度从80亿、50

5、亿、30亿、10亿．直奄取消。l北京工业大学管理学硕士学位论文】．2研究的目标和方法1．2．1研究目标本文的研究目标，可体现在发现问题、分析问题和解决问题三方面。(1)发现问题方面，通过对中国邮政改革的回顾，现状的分析和发展环境的研究，找准中国邮政改革存在的主要问题，即下一步改革的节点。(2)分析问题方面，从改革节点一邮政专营问题存在的主要缘由入手，得出要解决邮政放开专营问题的首要环节一普遍服务的供给。用经济学的方法，阐释普遍服务，将问题引入理论层面的分析。具体分析邮政业时，尝试用新的方法一数理模型。(3)解决问题方面，提出供规制者进行改革时

6、，可借鉴的原则和措施。1．2．2研究方法邮政规制改革，说到底属于资源配置效率问题，不同的规制方式将引起资源配置数量关系的变化，因此可用数学方法研究。而发掘邮政改革存在的问题属于经济运行状况方面，不易数学化，故采用文字描述方法进行研究。具体来说，本文对邮政改革存在的主要问题，即对下一步改革节点的探究，运用文字描述的方法。对邮政普遍服务问题的分析，运用数理经济学的研究方法。1．3相关观点的评述1．3．1关于规制的几个观点评述自有政府规制以来，规制理论的发展基本上就是沿着“规制为谁服务”的争论展开的。最早的规制理论是建立在传统观点上的公共利益理论，

7、该理论将政府规制的目标定为公共利益最大化，后因实践中政府行为目标的偏差和特殊利益集团对规制的寻求，被政府俘虏(regulatoryc印ture)理论所替代。政府俘虏理论的建立和发展使人们充分认识到规制失灵的存在，从而导致各市场经济国家大规模的政府规制改革，包括放松规制和激励规制。与此同时，政府规制理论也朝着两个方向发展：一是为放松规制实践服务的放松规制理论；二是意在提高政府规制效率的激励规制理论。(1)政府俘虏理论1971年，斯蒂格勒(GeorgeJ．Stigler)发表《经济规制理论》，首次尝试运2第1荜绪论用经济学方法来分析规制的产生，开

8、创了政府俘虏理论川a以后匹兹曼(SamPel锄a11)、贝克尔(G．s．Becker)等人在其基础上，进一步发展和完善了该理论。政府俘虏理论认为，由于立法者和规制机构也追求自身利益最大化，因而某些特殊利益集团能够通过“俘虏”立法者和规制者而使政府提供有利于他们的规制。由于在政府规制分析中引入了新古典经济学的经济人假设，该理论也被称为规制的经济理论。①斯蒂格勒一匹兹曼模型。斯蒂格勒在其经典论文《经济规制理论》中，提出了两个基本假设：一是政府的基本资源是权力，各利益集团能够说服政府运用其权力为本集团利益服务；二是规制者是理性的，选择使其效用最大化

9、的行为。在该假设的基础上得到的结论是，政府规制是为适应利益集团最大化其收益需要的产物，一个特定的利益集团能够通过说服政府实施有利于自己的规制政策，从而把社会其他成员