中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金.doc

《中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）2014年第【1】号基金管理人：中信建投基金管理有限公司基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司二零一四年八月重要提示（一）本次基金募集的准予注册文件名称为：《关于核准中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2013〕1625号），注册日期为：2013年12月24日。本基金合同于2014年1月27日正式生效。（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募

2、集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险、操作或技术风险、合规性风险和其他风险

3、等。（四）中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时，各类材料（包括募集说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。（五）基金的过往业

4、绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。（六）本更新的招募说明书所载内容截止日为2014年7月27日，有关财务数据和净值截止日为2014年6月30日（财务数据未经审计）。本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。目录第一部分绪言1第二部分释义2第三部分基金管理人7第四部分基金托管人15第五部分相关服务机构20第六部分基金

5、的募集23第七部分基金的生效28第八部分基金份额的申购与赎回29第九部分基金的投资37第十部分基金投资组合报告43第十一部分基金的业绩47第十二部分基金的财产50第十三部分基金资产估值51第十四部分基金的收益与分配56第十五部分基金费用与税收58第十六部分基金的会计与审计60第十七部分基金的信息披露61第十八部分风险揭示67第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算70第二十部分基金合同的内容摘要72第二十一部分基金托管协议的内容摘要89第二十二部分对基金份额持有人的服务104第二十三部分其他应

6、披露事项106第二十四部分招募说明书存放及查阅方式107第二十五部分备查文件108第一部分绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律、法规及《中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本招募说明书的内容涵盖中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的

7、所有相关事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同

8、取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。第二部分释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指中信建投稳信定期开放债券型证券投资基金2、基金管理人：指中信建投基金管理有限公司3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限