侵犯股东优先购买权对股权转让协议效力的影响

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1、西南科技大学硕士研究生学位论文第1V页目录绪论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1第一章案例介绍及争议焦点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3一、案情介绍⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3(一)案例内容⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．3(二)裁判要旨⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．4二、本案争议焦点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯6(一)股权转让协议是否侵犯股东优先购买权⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯

2、6(二)股权转让协议是否因侵犯股东优先购买权而无效⋯⋯⋯⋯．6第二章本案的法律适用评析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8一、侵犯股东优先购买权的认定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8(一)股东优先购买权的性质认定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8(二)股东优先购买权的行使分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9(三)本案股权转让协议侵犯股东优先购买权⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．11二、侵犯股东优先购买权时股权转让协议效力的认定⋯⋯⋯⋯⋯⋯14(一)侵犯股东优先购买权时股权转让协议效力的认定依据⋯．14(二)本案股权转让协议不因

3、侵犯股东优先购买权而无效⋯⋯．．21第三章完善股东优先购买权的立法建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．25一、程序瑕疵不影响股权转让协议效力⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯25二、股东优先购买权行使期限应予明确⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯26结论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯28致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．29参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．30西南科技大学硕士研究生学位论文第1页绪论股权转让指公司股东将所持股权依合

4、同约定或者法律规定转让的民事法律行为。为保证股权转让方和受让方彼此间的权利和义务，双方一般会签订书面股权转让协议。股权自由转让是公司法基本原则，但有限责任公司股东对外转让股权却受限制。因为有限责任公司相对股份公司，更注重股东成员间的信任，股权对外转让势必会引起不熟悉公司业务或者不被股东认可的第三人加入公司。为保证公司有条不紊地发展，同时保障股权转让方的权利，立法者设置股东优先购买权以限制股权对外转让，即有限责任公司股东对外转让股权时须经其他股东行使优先购买权。现行《公司法》第七十二条、七十三条规定股权对外转让须满足两个法律

5、要件：一是其他股东过半数同意转让；二是其他股东放弃行使优先购买权。实践中，因违反股权转让限制程序而引发的纠纷甚多，其争议焦点均为如何认定侵犯股东优先购买时股权转让协议的效力。本文所选案例是笔者亲自参与处理的一起因侵犯股东优先购买权而引发的效力确认之诉，案件诉讼过程长达三年，经历了一审、二审、发回一重审、再审，案件各方都饱受诉讼之累，所涉公司也因此出现运营困难的问题。究其原因，除了部分股权转让款数额存在争议外，两审法院对股权转让协议的效力都“难以下手”。关于侵犯股东优先购买权时股权转让协议的效力，学界存在附法定条件说、无效说

6、、效力待定说、可撤销说和有效说。其中，附法定条件说、效力待定说，在法学理论上存在欠缺且与股权转让的客观实际不符：无效说、可撤销说为多数学者推崇；有效说虽具有相对较优说服力，但因其保护非股东受让人个人利益而较难被接受。《公司法》及其相应司法解释对股东优先购买权制度进行了明确规定。例如，《公司法解释(四)》第二十七条规定，股权转让方虽通知公司其他股东，但未将非股东受让人有关情况、拟转让股权的数量、价格以及履行方式等股权转让合同的主要内容全部告知的，不能认定其履行公司法第七十二条第二款规定的义务。第二十九条规定，股权转让方未依公

7、司法或者公司章程规定书面通知其他股东，或者书面通知内容不符合本规定或与实际转让条件不符的，公司其他股东起诉主张依照评估确定的价格或者受让方实际购买的同等条件购买股权，且其主张符合公司法和公司章程特殊约定的，人民法院应予以支持。虽西南科技大学硕士研究生学位论文第2页然现行法律对通知内容、通知方式、同意权行使期限、违反股权转让限制程序法律后果等作了较为详细的规定，但仍然缺乏对侵犯股东优先购买权时股权转让协议效力的规定或说明。因法律无明确规定，法院对此类股权转让协议效力的认定也大不相同。有的法院根据《合同法》第五十二条规定，认定

8、侵犯股东优先购买权的股权转让协议因违反了《公司法》第七十二条、第七十三条的强制性规定而无效。有的法院认为股权转让方未尽通知义务与非股东受让人签订的股权转让协议属于撤销合同，其他股东有权请求撤销。股权转让协议即使侵犯股东优先购买权，也属于合同，应当遵循合同法中关于合同成立、生效及效力状态的一般理论。另外，