国际商务实践中独立担保法律问题的研究

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2、如下：南开大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。学位论文作者签名：年月日中文摘要第二次世界大战后，随着国际经济交往的不断扩大，在国际贸易中逐渐发展起来一种新型的担保方式——独立担保，并已逐渐渗透到国际经济交往的众多方面。独立担保目前也已在我国商务实践中出现，但这种实践

3、尚处于被动接受状态，对其涉及的法律问题尚欠缺全面、深入、系统的研究。独立担保的最主要特征是独立于基础交易合同，这与传统民法上的保证有着根本区别，对传统保证的“从属性”提出了挑战。目前，包括我国在内的绝大多数国家的法律对这种新型担保方式都缺乏明文规定，对其规制仍以国际惯例为主，有诸多法律问题尚未完全解决。这种局面，直接导致了传统保证的相关理论及思维逻辑常在不经意间潜入对独立担保法律问题的研究中来，不仅对研究无益，更对法律实务有害。为此，对独立担保法律问题实有系统研究之必要。本文从独立担保的商务实践入手，首先分析其存在之合理性，进而论证其法律上的有效性，并

4、围绕独立担保与传统保证之问的差异，对独立担保条款及其特有的付款机制和止付机制进行研究，并探究当事人之间权利义务的重新分配。通过论述，本文将对独立担保的法律观察归结为如下几个方面：首先，独立担保由国际商务实践中来，这是在传统保证占据人的担保理论背景下研究独立担保需首要注意的问题，是解释独立担保为何以其特有形态区别于传统保证的关键所在。其次，独立担保以一种新的权利义务平衡弥补了其对传统保证秩序的破坏。独立担保在打破传统保证权利义务平衡的同时，逐渐构建了自身的权利义务平衡。这种平衡是通过将抗辩权放弃与欺诈例外原则相匹配、付款机制与止付机制并存来实现的。通过各

5、项微观制度的设计，独立担保已初步实现了自身的协调与平衡。再者，程序在独立担保机制中有着重要意义。独立担保的存在价值即在于简化债权人的索款程序，表面审查旨在缩短付款时间，申请法院临时禁令则是债务人保障自身权利不受侵害的最佳程序。从举证责任角度分析，这些程序使得当事人诉讼程序中的举证责任发生了倒置，即：推定债权人索款出于善意，中文摘要如债务人持有异议，则应举证加以证实。只有透彻理解了这些程序设计，才能真正理解独立担保的本质特征。在研究过程中，本文运用了比较的方法，立足于各国法律和司法实践，并结合有关国际公约和国际惯例。同时，注重理论联系实际，大量援引实务作

6、为理解独立担保相关法律问题的论据，力求深入浅出、全面系统。关键词：独立担保国际商务法律问题AbstractAftertheSecondWorldWar,withthecontinuingexpansionof洫t蹦1ationaleconomiccommunicationanewkindofguaranteeway-anindependentguaranteehasarisenfrominternationaltrade，whichhasgraduallypermeatedmanyaspectsoftheinternationaleconomiccom

7、munication．IndependentguaranteehasemergedfromthecommercialpracticeofChina．However,suchkindofpracticeisstillinthestareofpassiveacceptance，andthoseofthelegalissuesinvolvedarestillinme1ackofinvestigationwhichiscomprehensive,in—depthandsystematic．Themajorfeatureofindependentguarante

8、eisindependentofthebasicexchangecontract，whichi