国际贸易中银行独立担保的制度研究

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1、指导小组成员名单孙晓屏副教授王全弟教授段匡教授目录中文摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯英文摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯3前言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．5刖吾⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．第一节研究背景及论文意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5第二节研究范围和方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．6第三节研究思路⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯7第一章银行独立担保的内涵和特性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9第一节银行独立

2、担保的内涵⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．9第二节银行独立担保产生的特定背景和功能⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯10一、银行独立担保产生的特定背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯10二、银行独立担保的功能⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．1l第三节银行独立担保的法律关系和法律特性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯12一、银行独立担保的法律关系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯12二、银行独立担保的法律特性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．14第二章银行独立担保的表现形式⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯17第一节表现形式概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯17第二节基于运行机制不同

3、而产生的独立担保⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯19一、直接独立担保⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．19二、间接独立担保⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．19第三节基于付款条件不同而产生的独立担保⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯21一、见索即付独立担保⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2l二、根据第三方单据付款的独立担保⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯22三、根据提交法院判决或仲裁裁决付款的独立担保⋯⋯⋯⋯⋯．22第三章银行独立担保的规范形式⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．24第一节银行独立担保对国内法关于保证担保的突破⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯24一、大陆法系⋯⋯⋯⋯⋯⋯

4、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．24二、英美法系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．25第二节国际惯例对银行独立担保的规范和调整⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．26一、合同担保统一规则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．26二、见索即付担保担保统一规则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．27三、合同保函统一规则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．27第三节国际公约对银行独立担保的规范和调整⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．28第四章银行独立担保欺诈例外一担保责任的排除原因⋯⋯．30第一节受益人欺诈索赔的制度原因⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．30第二节受益人欺诈索

5、赔的认定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯31第三节欺诈例外的可能情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．32一、特定情况下的基础合同解除或无效⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯32二、基础合同已履行或未届履行期⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯33三、索赔要求与基础合同无关⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．33四、提示伪造或不实单据⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．33五、不可抗力⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．34第四节对欺诈索赔的主要救济手段⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．34一、法院禁令⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．34二、保全措施命令⋯⋯

6、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．38三、马利华禁令⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．38第五章我国银行独立担保制度的检讨⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯39第一节我国银行独立担保制度的状态分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．39第二节我国银行独立担保制度的问题分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．40一、法律层面上存在的问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯41二、实务层面上存在的问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯41第三节关于完善我国银行独立担保制度的几点思考⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯43一、法律制度的完善⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯43二、实务业务的完

7、善⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯44三、全球金融危机环境下的制度反思⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯45结语⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯47注释⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯48参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯53后记⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯56论文独创性声明⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯57摘要为了有效地控制国际贸易的交易风险，一种新型的独立于基础交易的担保方式——银行独立担保出现了。该业务通过签发银行独立保函或备用信用证，在实现传统担保功能的

8、基础上，吸收了商业信用证的独立性原则，形成了集担保、融资与支付功能为一体的业务运作机制。它与传统的从属性担保有着本质的区别。20世纪70