司法介入证券交易所自律监管的若干问题研究

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1、劣蠊交应万方数据名和一硕士专业学位论文司法介入证券交易所自律监管的若干问题研究I沁searchofseVemlproblemsofjudicialinterventionofstockeXchaIlgeselfregulation作者：刘听导师：栾志红北京交通大学2014年7月万方数据学位论文版权使用授权书㈣川㈣Ⅷ川《舢川川㈣洲Y2734390本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，提供阅览服务，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门

2、或机构送交论文的复印件和磁盘。学校可以为存在馆际合作关系的兄弟高校用户提供文献传递服务和交换服务。(保密的学位论文在解密后适用本授权说明)学位论文作者签名：乡^散导师签名：签字日期：训七年-1月牛日转≯签字日期：3。c怍7月笋日万方数据学校代码：10004北京交通大学硕士专业学位论文密级：公开司法介入证券交易所自律监管的若干问题研究I沁searchofseVeralproblemsofjudicialinterventionofstockeXChangeselfregulation作者姓名：刘昕导师姓名：栾志红专业学位类别：法律硕士学号：12125945职称：副教授学位

3、级别：硕士北京交通大学2014年7月万方数据致谢本论文的工作是在我的导师栾志红副教授的悉心指导下完成的，栾志红副教授严谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢两年来栾志红副教授对我的关心和指导。另外，也感谢在论文写作过程中为同学们提供便利条件的法学院的各位亲爱的老师们，感谢张保华老师数次谆谆提出的宝贵建议。也感谢所有给予转载和引用权的资料、图片、文献、研究思想和设想的所有者。最后，也感谢我的家人，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业万方数据摘要我国的证券市场起步较晚，用以保障投资者利益的证券法律法规体系并不完善，这将不可避免地导致证券投

4、资者将通过各种途径寻求救济，其中最有效的救济途径就是司法救济。司法介入证交所的自律监管是指在证券交易所履行自律监管职能的过程中，当监管相对人权益受到这种自律监管行为的损害时，该相对人采用司法救济的方式对维护自身的合法权益。这种司法的介入对证券交易所履行自律监管责任既存在一定的益处，也存在一定的消极影响。本文的第一章是引言，第二章是“证券交易所自律监管权力来源"共分两节，并主要从立法授权、行政授权和契约约定出发来讲自律监管的权力来源进行划分，然后对我国证券交易所的监管权力和权利属性进行辨析。第三章对司法介入的相关概念进行了简单的概述，并将司法介入的方式分为拒绝介入型、谨慎

5、介入型和积极介入型，并对我国司法介入证券交易所自律监管的历史演变进行了总结，我国经过原本的对涉及证券交易所自律监管的诉讼一律采取不予受理的政策到后来成立相关审判部门专门予以审理的转变。本文将交易所自律监管行为分为两大类，第一类为创设业务规则的抽象行为，本文认为该行为的权力来源于公权力，应通过行政诉讼的途径予以救济；第二类是交易所对具体交易行为的自律监管，这一类监管行为根据对象和行为内容的不同司法介入的方式也不尽相同，本文对资格审查行为、纪律处分行为和监督检查的行为性质进行了分析，并针对每种行为应当适用的司法介入方式进行了讨论。最后本文将投资者诉讼单独成章，因为投资者诉讼

6、受到合同相对性的制约，其权利救济方式较为特殊，本文将从合同之诉和侵权之诉的角度予以分析，通过本文的分析希望可以对司法介入模式作出一个较为准确的定位和把握。关键词：自律监管；司法介入；创设业务规则；具体监管行为；投资者：合法性审查万方数据j匕京交通太堂亟±童些堂僮论塞△旦曼!＆△￡!ABS瞰CTChina’sstockmar!ketstaurtedlate．酞鹏stSofinve渤rsarenotperf吼Securitieslawsandregula：tionsp∞tectil玛tlle趾d也is、Ⅳinin喇切blyleadto也e∞砌tiesInvestorseek

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8、1