中小投资者保护组织的法律制度探索 (1)

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1、暨南大学硕士学位论文中小投资者保护组织的法律制度探索姓名：陈逸敏申请学位级别：硕士专业：经济法指导教师：朱义坤20050101独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名／伊0、一笾刍眨签字日期：≯喇^年期g同f学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解有关保留、

2、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名：体益级【签字日期：矽略年s月艿日学位论文作者毕业后去向工作单位：通讯地址：导师签名签字日期电话：邮编：中小投资者保护组织的法律制度探索摘要我国证券投资者保护存在的问题主要是中小投资者难以形成合力，缺乏有力的代言人。近年来，以NPO方式出现的投资者保护组织为投资者保护提供了新思路。

3、这些保护组织以国内或地区内现行法律制度为依托，对减少变革成本，缓冲变革压力有积极作用。投资者保护组织存在三种模式。它们对弥补投资者保护的公共产品供给不足起到补充作用。在三种模式下，投资者保护组织的发展程度与中小投资者保护的公共产品供给呈反比。我国急需建立中小投资者保护组织。建立我国的中小投资者保护组织，应在借鉴各地保护组织的实践经验基础上，根据我国目前的公司治理问题有侧重点的进行建设。本文分为三部分：第一部分介绍了我国中小投资者保护的现状和困境，根据世界各地的实践经验和理论发展，指出我国建立中小投资者保护组织具有紧迫性。第二部分通过中小投资者

4、保护组织三种模式的比较，指出三种模式的成因与中小投资者保护的公共产品供给相关，并介绍了中小投资者保护组织的基本制度架构。第三部分提出完善我国中小投资者保护组织制度的构想，认为应采用台湾地区模式，让中小投资者保护组织以积极姿态参与公司治理。本部分也对构建中小投资者保护组织制度进行了法律思考。关键词中小投资者保护组织NPO中小投资者保护AbstractTheprimaryproblemofsecurityinvestorprotectioninourcountrviSthatitishardforminorityinvestorstooverco

5、mecollectiveactiondiIemma，andthelackoftheirpowerfulprolocutor．TheinvestorprotectionorganizationsadoptedNPOpatternsgiveusanewapproachtoinvestorprotection．Theseinvestorprotectionorganizationsrelyonthecurrentlegalsystemoftheircountriesortheirregions，andtheyplayanactiveroleinre

6、ducingtransformcostandrelaxingtransformpress．Therearethreemodesofinvestorprotectionorganizationintheworld．Theysupplyontheshortageofpublicgoodsofinvestorprotection．Thereisinverseratiobetweenthedevelopmentaldegreeofinvestorprotectjonorganizationandthesupplyofpublicgoodsofinve

7、storprotection．Itisurgentlyforustobuildupminorityinvestorprotectionorganizationinourcountry．Toaccomplishthejob，wemuststudythepracticeexperienceofminoritvinvestorprotectionorganizationintheworld，andbaseontheprimarycorporationgovernanceprobleminourcountry．Thisthesisbuildupoft

8、hreeparts：Inthefirstpart，Iintroducethestatusquoanddifficultiesofminorityinvestorpr