投资协议之补充协议汇总

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1、.关于XXX科技有限公司投资协议之补充协议由[XXX有限公司你]与[XXX有限公司原股东]、[实际控制人]与XXX有限公司投资标的签订2015年1月日中国某地...本协议由以下各方于2015年1月日在中国某地签订：甲方（投资方）：XXX有限公司住址：法定代表人：乙方XXX原股东（乙方1）注册地址：法定代表人：XXX实际控制人（乙方2）住址：身份证号：XXX科技有限公司（简称“标的公司”或“公司”）注册地址：法定代表人：鉴于：1、甲方、乙方、标的公司及其它方于2015年1月日共同签署《关于天XXX之

2、投资协议》（以下简称《投资协议》），由甲方支付投资人民币XXX万元，从乙方1处受让标的公司股权，成为标的公司的股东，合计持有投资后标的公司XXX%的股权；2、XXX系标的公司实际控制人；3、各方一致同意，尽快完成标的公司并购或首次公开发行股票并上市（以下简称IPO）；为此，各方就《投资协议》未尽事项补充如下，以兹各方共同遵守：第1条业绩承诺1.1标的公司实际控制人向投资方共同承诺：2015年度标的公司实现净利润不少于人民币XXX万元；（上述年度指日历年度，即1月1日至12月31日）上述净利润的计算

3、需满足以下三点要求：（1）以经由投资方认可的会计师事务所审计（国内IPO及并购领域排名前十）...的归属于标的公司的净利润（“净利润”；以税后净利润与税后净利润扣除非经常性损益后孰低数为准）为计算依据，经各方确认后确定；（2）帐外利润（或者其他任何非会计师事务所审计后的利润）不以任何形式计入净利润之内,亦不在估值调整的净利润考虑范围之内；（3）基于各方一致同意，尽快完成标的公司并购或IPO，因此上述净利润的计算尚需满足中国证监会对拟上市公司的财务规范的要求，包括但不限于研发费用资本化的比例、存货周

4、转率等财务指标需符合证监会要求的标准。标的公司实际控制人及标的公司同意投资方有权对标的公司2015年年度完成业绩承诺的情况自行安排一次审计，标的公司实际控制人及标的公司应给予必要的配合。审计费用应由公司承担。1.2估值调整1.2.1各方同意，投资方投资于标的公司的估值条件如下：（1）投资估值＝XXX万元；（2）2015年度投资市盈率＝XXX估值万元/XXX投资额万元＝XXX倍（市盈率）；1.2.2若标的公司2015年实际净利润没有达到上述承诺，则投资方投资于标的公司的估值基础发生根本性变化，因此，

5、各方同意，以估值为核心调整投资方的投资成本或占标的公司的股权比例。（1）2015年实际估值＝市盈率*当年实际净利润（单位：万元）；（2）初始投资成本＝XXX万元；（3）初始股权比例=初始投资成本/投资估值=XXX%。1.3补偿1.3.1若标的公司经审计的2015年净利润未达到第1.1条规定的业绩承诺目标，由标的公司实际控制人以现金方式或股权方式对投资方进行补偿。投资方享有自主选择现金方式或股权方式取得补偿的权利，且2015年可选择不同的方式进行补偿。如果选择股权补偿，投资方获得补偿后占公司股权不得

6、超过公司股权的XXX%，超过部分无法弥补的用现金补偿。1.3.2投资方选择以现金方式进行补偿时，由标的公司实际控制人向投资方退还多支付的投资成本，补偿方式如下：（1）2015年应退还金额的计算方式如下：2015年现金退还金额＝应退还的投资成本+资金占用费。应退还的投资成本＝初始投资成本－2015年实际净利润*市盈率*初始股权比例资金占用费＝应退还的投资成本*20%*投资期间÷365（2）投资期间为投资方支付投资款的当天（以支付款项的银行转账凭证日期为准）至标的公司实际控制人付清上述全部款项的当天（

7、以支付款项的银行转账凭证日期为准）之间的实际天数。（3）按上述方式补偿后，投资方持股比例不变。1.3.3投资方选择以股权方式进行补偿时，补偿方式如下：（1）2015年补偿后，投资方持有补偿后标的公司的股权比例＝初始投资成本/2015年实际估值。2015年应补偿的股权比例＝初始投资成本/2015年实际估值－初始股权比例（注意：此处应补偿的股权比例意为补偿后投资方持有标的公司的股权比例与补偿前的差额）按上述方式补偿后投资方从标的公司获得补偿的股权比例不超过10%；若按上述公式计算的应补偿的股权比例超过

8、10%的，则超过10%的部分由标的公司实际控制人以现金方式退还投资成本，并按20%年利率收取资金占用费：补偿股权比例超过10%部分后应退还投资成本＝初始投资成本－2015实际估值*补偿后的股权比例；资金占用费＝应退还的投资成本*20%*投资期间÷365...（4）当投资方选择股权补偿方式时，投资方有权从以下几种方式中选择补偿股权的来源：a.以标的公司来源于资本溢价的资本公积向投资方定向转增注册资本，转增后标的公司资本公积余额不得低于法定标准；资本公积不足的部分由标的公司实际控制人向