公司信息披露制度.doc

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1、公司信息披露制度第一章总则第一条  为规范深圳市盐田港股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露行为，促进公司依法规范运作,维护公司和投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》和《深圳市盐田港股份有限公司章程》的有关要求，特制定本制度。第二章公司信息披露的基本原则第二条  持续信息披露是公司的义务和责任，公司应严格按照法律法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息。第

2、三条  公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息。第四条  公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担连带赔偿责任。公司应当将以上内容作为重要提示在公告中陈述。第五条  公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄露内幕消息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。第六条  公司公开披露的信息必须在第一时间报送深圳证券交易所。公司进行信息

3、披露前，应当按要求将有关公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所，接受形式审核。公司公告出现任何错误、遗漏或误导，深交所可以要求公司做出说明并补充公告。第七条  公司披露的信息应当便于理解。公司应保证使用者能够通过经济、便捷的方式获得信息。第八条  公司应当将公司承诺事项和股东承诺事项单独摘出送深圳证券交易所备案,并在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。公司未履行承诺的，董事会应当及时详细披露原因以及董事会应承担的法律责任；股东未履行承诺的，公司董事会应当及时详细披露具体情况，并说明董事会所

4、采取的措施。第九条  公司存在或正在筹划有关收购、出售资产、关联交易和其他重大事件的，应当遵循分阶段披露的原则，履行以下信息披露义务：（一）在该事件尚未披露前，董事和有关当事人应当确保有关信息绝对保密；如果该信息难以保密，或者已经泄露，或者公司股票价格已明显发生异常波动时，公司应当立即予以披露。（二）公司就上述重大事件与有关当事人一旦签署意向书或协议，无论意向书或协议是否有附加条件或附加期限，公司应当立即予以披露。上述协议发生重大变更、中止或者解除、终止，公司应当及时予以披露，说明协议变更、中止或

5、者解除、终止的情况和原因。（三）上述重大事件获得有关部门批准的，或者已披露的重大事件被有关部门否决的，公司应当及时予以披露。第十条  公司董事会及董事在公司的信息公开披露前应当将该信息的知情者控制在最小范围内。第十一条  公司公开披露的信息应当在至少一种指定报纸（定期报告还应当在指定网站）上公告，在其他公共传媒披露信息不得先于指定报纸和指定网站。公司不得以新闻发布、答记者问或公司网站发布信息等形式代替公司的正式公告。第十二条  公司出现下列情形，认为无法按有关规定披露信息的，可以向深圳证券交易所提

6、出申请，经该所同意，可以免予披露：（一）公司有充分理由认为披露某一信息会损害公司的利益，且该信息对其股票价格不会产生重大影响；（二）公司认为拟披露的信息可能导致其违反国家有关法律法规的；（三）深圳证券交易所认可的其它情况。第十三条  公司发生的事项达不到披露要求的，可以免予披露。深圳证券交易所认为必要的，公司应当比照该所有关规定披露。第十四条  公司应当配备信息披露所必要的通讯设备和计算机等办公设备，保证计算机可以连接国际互联网以及对外咨询电话畅通。第三章公司信息披露的责任第十五条  根据公司章程

7、第一百零六条的规定，公司信息披露工作由董事会负责管理；根据《公司法》等法律法规以及公司董事会决议精神，公司信息披露工作的责任人情况如下：1、董事长是公司信息披露的第一责任人；2、总经理是公司信息披露的直接责任人；3、董事会秘书是公司信息披露的责任人；4、董事会全体成员负有连带责任；5、公司本部各部门主要负责人为该部门信息披露责任人，公司控股、参股公司信息披露工作的第一责任人是我方派出的董事长或副董事长或董事；责任人是我方派出的总经理或副总经理或有关管理人员。第十六条  公司信息披露的义务人为董事、

8、监事、高级管理人员、各部门主要负责人、各控股、参股公司的我方派出主要负责人。持有公司5%以上股份的股东和公司的关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人亦应承担相应的信息披露义务。第十七条  公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本制度的规定，履行信息披露的义务。第十八条  董事信息披露的责任：1、董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整,没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏,并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任；2、未经董事会决议或董事