无锡产权交易所企业增资扩股项目操作规则

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1、无锡产权交易所企业增资扩股项目操作规则第一章总则第一条为充分发挥产权市场的融资功能，规范企业在无锡产权交易所（简称锡交所）内进行的增资扩股行为，根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产法》、《企业国有资产交易监督管理办法》（国资委、财政部令第32号）、《无锡市企业国有资产交易监督管理办法》等制定本规则。第二条本规则所称增资是指企业通过锡交所发布增资信息，广泛征集投资意向并择优选择投资人的行为。通过锡交所实施增资的企业以下统称为标的公司。第三条本规则适用于国有及国有控股企业、国有实际控制企业的增资扩股行为，其他类型企业的增资扩股行为

2、参照本规则执行。第四条锡交所为企业增资扩股提供受理融资申请、发布融资信息、寻找意向投资人、登记投资意向、协助开展投资方遴选、组织股东签约、资金结算、出具交易凭证等服务。第五条增资业务实行直接委托与委托代理制两种方式，标的公司应与锡交所或受托机构签订委托合同，就委托事项明确各方责任、权利和义务。第六条增资业务坚持依法合规、自愿有偿、诚实信用和公开、公平、公正的原则。增资活动参与各方应遵守法律法规及有关规则，尊重各方正当权益，共同维护市场秩序，保证增资活动依法有序进行。第二章 受理增资申请第七条标的公司增资应做好可行性研究，制订增资方案，

3、履行内部决策程序，并形成书面决议。第八条 增资方案一般包括下列内容：1、标的公司基本状况；2、现有股本结构；3、标的公司财务状况；4、拟增资额、募集资金用途及增资后股本结构；5、增资后董事会安排、管理机构设置等情况；6、投资者准入条件和遴选方法（方案）；7、债权债务处置方案；8、接受特殊约定或附回购条款情况说明等；第九条 标的公司增资涉及政府监管部门前置审批事项的，应事前获得相关部门审批文件。国有企业增资涉及企业改制的，应同时履行国有企业改制法律程序并提交相关法律文件；涉及职工安置的事项，应经职工（代表）大会讨论通过。第十条标的公司增

4、资，应向锡交所提交如下材料：1、增资挂牌申请书；2、标的公司主体资格法律文件，包括企业法人营业执照、公司章程等；3、增资方案；4、标的公司关于增资行为的股东会决议；标的公司为国有企业的，还应提供相应国资交易监管单位的批准文件；5、标的公司近三年的年度审计报告；6、标的公司基准日的审计报告、资产评估报告及评估核准备案材料；7、涉及职工安置的，还需提交职工安置方案及职工（代表）大会同意该方案的决议；8、根据项目情况需要提供的其他材料。标的公司为非国有企业的，可以自愿选择提交审计材料与评估材料。第十一条 标的公司应对其提交的增资相关文件的真

5、实性、完整性、有效性和合规性承担相应的法律责任。锡交所应对其提交的材料的真实性、完整性、有效性和合规性进行核实。第十二条锡交所收到增资申请材料后，一般应在3个工作日内完成对增资申请的受理审核。审核未通过的，应及时通知标的公司限期补正。第三章  发布增资意向第十三条 增资申请通过审核后，锡交所在其网站发布标的公司增资信息，征集意向投资人。增资意向信息发布时间由标的公司和锡交所协商确定，一般不超过6个月。标的公司为国有企业的，信息发布时间不得少于40个工作日。第十四条 信息发布内容以《增资挂牌申请书》为准，一般包括下列内容：1、标的公司简

6、况；2、主要财务指标；3、内部决策及批准情况；4、投资者准入条件及遴选方法（方案）；5、增资金额、募集资金用途、占增资后股比；6、保证金设置及尽职调查安排；7、重要信息披露及风险揭示；8、信息发布时间及延期安排；9、增资终止的条件。第十五条增资信息发布期满，没有征集到意向投资人的，信息发布公告自动撤销。标的公司可变更增资意向条件再次发布信息，也可申请延长信息发布，延长时间一般不少于5个工作日，延长信息发布事项及安排可在《增资挂牌申请书》中事前说明和确定。第十六条增资意向信息发布期间，标的公司业务或资产发生重大变化或发生可能对业务或资产

7、造成重大影响的情形，标的公司应当及时补充披露相关信息。相关情况足以影响增资进程的，应当中止信息发布，待相关影响消除后，继续恢复信息发布。相关情况足以影响增资条件的，应当变更条件后重新发布增资意向信息。相关情况导致增资不可实施的，应当终止信息发布。第四章 登记投资意向第十七条符合条件的意向投资人，可向锡交所登记投资意向。意向投资人就参与增资相关事项与锡交所或会员签订委托合同，明确各方责任、权利和义务。第十八条意向投资人登记投资意向，应填写《举牌申请书（增资业务）》，并提交如下材料：1、意向投资人主体资格文件，包括企业营业执照、章程等或自

8、然人身份证；2、拟参与增资的内部决策或批准文件；3、符合增资条件的证明文件；4、根据公告要求需要提供的其他材料。第十九条 意向投资人一般应具备下列条件：1、具有良好的财务状况和支付能力；2、具有良好的商业信用；3、意向投