内生门限回归实证应用-技术差距双门限效应

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1、内生门限回归实证应用:技术差距双门限效摘要：本文利用我国2004-2010年省际面板数据,构建双门限模型实证分析对外直接投资(0FDI)逆向技术溢出与区域技术差距的'‘双门限”效应。研究表明：OFDI逆向技术溢出在我国存在显著的技术差距双门限效应。在低技术差距地区，'‘退后优势假设”效应更为显著，OFDI溢出效应的充分发挥需要更大的赶超空间；在中等技术差距地区，由于OFDI溢出效应有缩小该区域技术差距的趋势，该地区仍体现了微弱的“退后优势假设”，并且应该注重从吸收模仿到自主创新的转变；在高技术差距地区，“技术积累假设”效应更明显，需提高技术水平才能充分吸收OFDI技术溢出。同时综合三个区域来

2、看，OFDI逆向溢出的边际效应随技术水平的提高先增大后减小，中等技术差距地区溢出效应最显著。关键词：技术差距；对外直接投资；逆向技术溢出；双门限模型中图分类号：F830.59文献标识码：A文章编号：1001-828X(2013)06-000-02一、文献综述及假设提出在技术差距与FDI溢出效应存在非线性关系的研究基础上，少数学者将其拓展到OFDI领域，认为OFDI溢出效应与技术差距之间也应具有某种关系，并进行了少量初步研究。其中，周春应（2009）[32]认为技术差距的扩大对OFDI逆向技术溢出效果具有正向的促进效应，与之相反，李梅和柳士昌（2012）的研究则表明技术差距越大，越不利于OFD

3、I逆向溢出效应的产生。而刘明霞等（2011）[33]利用我国2003-2007年的省际面板数据，利用交叉项检验的方法实证检验了国内外技术差距对逆向技术溢出的影响，结果表明我国与西方国家的技术差距影响对外直接投资逆向技术溢出效应，并指出技术差距与逆向溢出之间非线性关系模型比线性模型拟合得更好，这也从一定程度上证明了Perez（1997）和Laietal（2009）的理论对研究技术差距影响OFDI溢出效应的行为有参考价值。然而，以上这些研究存在两点不足：（1）理论上的不足。已有研究仅仅停留在拟合非线性模型的阶段，未能揭示技术差距与OFDI逆向技术溢出效应之间的非线性关系，即未能表明技术差距在不同

4、的临界值（门限水平）区间内，如何影响OFDI逆向溢出效应。由此提出本文假设：H1：当技术差距小于门限水平Y1时，技术差距的扩大对OFDI逆向技术溢出效应有促进作用。H2：当技术差距大于门限水平Y1,且小于Y2时(Y12.828)O在确定门限值后，根据我国29个省市区的技术差距大小对其进行分类，由于各省市区每年的技术差距水平略有不同，参照李燕等(2011)的做法，利用2004-2010年的平均值来判断属于哪个区域。其中低技术差距区域包括北京等在内10个地区，可以认为该区域内样本的技术相对发达；中等技术差距区域包括山西在内等10个地区，可以认为该区域内样本处于中等技术水平；高技术差距区域包括安徽

5、在内9个地区，可以认为该区域内样本的技术水平相对较低。在完成对样本地区技术差距的分组后，接下来考察在不同门限水平内，技术差距对0FDI逆向技术溢出效应的影响。2•双门限回归结果分析2•括号中为标准差。门限效应的检验和回归结果显示，在我国，0FDI作为技术溢出的另一重要途径，其溢出效应受到地区吸收能力特征中技术差距的影响，并且两者之间的关系是非线性的，即存在着显著的双门限效应：(1)当地区的技术差距小于2.756时，即在技术较为发达地区，技术差距与0FDI逆向溢出效应间存在互补关系,技术差距越大，0FDI溢出效应越明显。该结果验证了假设1,即在技术差距小的地区，“退后优势假设”的效应更为明显，

6、对于此类地区，技术差距过小意味着技术进步的空间狭窄，通过对外投资渠道流入的知识和技术对国内的技术进步和效率提高无法产生显著的帮助，所以此时，扩大技术差距能使得OFDI溢出效应更为明显。(1)当地区的技术差距处于两个门限值2.756和2.828之间时，该地区既有足够的吸收能力去吸收和模仿外资的技术，又有进一步学习的空间和动力，因此OFDI溢出效应最为明显，共同项系数仍为正，说明两者之间存在互补关系，即此时增大技术差距可以提高OFDI逆向溢出效应。(2)当地区的技术差距水平大于2.828时，即在技术相对落后地区，共同项系数为负值，且绝对值较中等技术水平和技术发达地区来说更大，说明缩小技术差距能够

7、显著提高该地区OFDI溢出效应，且影响程度比其他地区更强。综上，门限回归的实证结果验证了前文所提出的假设1及假设3,不支持假设2,同时也说明和比较了三个门限区间内技术差距与OFDI逆向溢出效应之间的关系。三、结论与建议综合上述分析，本文可以得出以下结论：(1)我国OFDI逆向溢出效应受到地区吸收能力的影响,其中技术差距对溢出效应的影响不是线性的，而是存在一种双门限效应，使得技术水平处在不同门限区间时，技术差距