9e01 中国工业行业技术创新绩效的实证研究

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1、第9组企业产业经济中国工业行业技术创新绩效研究----基于R&D资本存量产出弹性的视角项本武（中南财经政法大学经济学院,湖北武汉430074）[摘要]本文运用1999-2008年中国大中型工业企业33个行业的面板数据，在估算样本行业的实物资本存量和研发（R&D）资本存量的基础上，构建基于超越对数生产函数的计量模型，估计研发资本存量的产出弹性，实现对中国工业技术创新绩效的实证检验。研究表明，从总体平均来看，我国大中型工业企业R&D资本存量产出弹性非常低，表明自主创新对工业增长的拉动作用很小；从分行业情况来看，各行业R&D资本存量产出弹性存在较大的差异；从时间维度来看，各行业R

2、&D资本存量产出弹性在各年度波动较大，然而自主创新绩效的改善趋势初步显现。进一步，本文讨论了这一结论的政策涵义。[关键词]创新绩效；R＆D资本存量；产出弹性；超越对数生产函数一、引言改革开放以来，中国经济保持了持续的高速增长。然而，现有经济增长模式主要依靠大量的投资和资源消耗来维持经济增长(吴敬琏，2005)，这种增长主要是投资过度扩张的结果，并非效率的提升（张军，2002），因而难以为继。尽快提高中国自主创新能力，加快转变经济增长方式，对于维持未来中国经济的持续增长显得尤其迫切。近年来，为实施自主创新战略，中国不断加大自主创新投入。数据显示，这些投入大多投向工业领域，以2

3、009年为例，大中型工业企业整体人员投入占全国的57.04%，大中型工业企业整体经费投入占全国的55.45%。从投入比重来看，大中型工业企业正逐渐成为我国技术创新的主体，其自主创新绩效很大程度上决定着中国自主创新绩效。由此引出的问题是，我国工业行业技术创新绩效究竟如何？其提升途径何在？本文运用1999-2008年中国大中型工业企业33个两位数分类行业的面板数据，在估算样本行业的实物资本存量和研发（R＆D）资本存量的基础上，构建基于超越对数生产[基金项目]国家社会科学基金项目“产业视角下的中国工业自主创新效率研究”（批准号10BJL055）。[作者简介]项本武（1966—），

4、男，湖北麻城人，中南财经政法大学经济学院教授，经济学博士，中国数量经济学会会员。12函数的计量模型，估计研发资本存量的产出弹性，实现对中国工业行业的技术创新绩效的实证检验，从而为准确理解我国工业技术创新绩效提供实证支撑，并为进一步改善我国工业技术创新绩效提供相关政策建议。二、文献综述近年来，随着对创新活动调查的更为全面和深入，为技术创新绩效经验研究提供了更好的数据支持，使得学者们从经济总体层面的考察深入到企业和产业层面。从企业层面研究来看，Crepon,Duguet&Mairesse（1998)(以下简称CDM)为估计R＆D的创新效应以及R＆D、创新的生产率效应构建了一个开

5、创性的实证方法，其主要贡献体现在明确解释了是创新产出品而非创新投入品（R＆D）提升生产率水平，其模型包含三个联系：R＆D方程将R＆D与其决定因素联系起来；创新方程将创新产出与R＆D联系起来；生产率方程将生产率与创新产出联系起来。Benavente（2002)使用智利1977-1978年488个制造业公司数据并得到与CDM略有不同的结论，而其使用的模型与原始模型相同。Jefferson等（2006)在Benavente（2002)使用的模型中，加上了一个利润率方程，并使用1997-1999年20000个大中型中国企业的数据，估计了R＆D支出对企业生产率和利润率的影响。随着计量

6、经济学的发展，最近的研究者运用多种面板数据分析技术对CDM方法进行了更多的改善。Hall等（2008）使用1995-2003年意大利9674个中小企业的面板数据，建立并估计将R&D决策、创新产出和生产率联系起来的结构方程，估计了R&D对公司工艺创新和产品创新的影响。Aghion等（2009）使用1991-1999年美国803个上市公司的面板数据，分别运用面板数据的OLS、泊松（Poisson）、负二项式回归（NegativeBinomial）技术，检验了机构所有权对创新（由引用加权的专利数测度）的影响。从产业层面的研究来看，实证研究使用的方法主要两种：一是直接估计R&D投资

7、对产业全要素生产率（TFP）的影响，二是基于生产函数方法估计产业R&D资本的产出弹性。前者如Cameron(2004)使用1972-1992年英国19个制造业行业的面板数据，采用异质动态面板模型检验每个行业R&D对TFP的影响。后者如Verspagen(1995)使用超越对数生产函数形式，运用9个主要OECD国家15个制造业部门的面板数据，估计了产业水平R&D的产出弹性。总体来看，12国外学者更多地关注公司层面的研究，相对而言，关于产业层面的实证研究较为薄弱，而且，在已有实证研究中，由于每个研究者为集中于其感兴趣的