2015年证券从业考试考点：债券的特征与类型试题及答案

《2015年证券从业考试考点：债券的特征与类型试题及答案》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、1、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下2、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1B.2C.3D.53、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户ZLI起（）个交易口内报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.104、向不特定对彖发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承

2、销。A.1000JiB.3000万C.5000万D.1亿5、下列选项中，说法正确的是（）。A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转讣的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C.冇限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D.股权分布发牛:变化不再具备上市条件，证券交易所可总接决定终止其股票上市交易6、下列情形表明代销发行成功的是（）。A.代销期限届满.向投

3、资者出伟的股票数量达到拟公开发行股票数最10%的B.代销期限們满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C.代销期限届满,D.代销期限届满,向投资者岀伟的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的7、证临会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。A.第三方存管机构B.证券公司C.中央银行D.证监会8、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A.融券专用证券账户A.客户信川交易担保证券账户B.信川交易证券交收账户C.融资专用资金账户9、下

4、列选项中,不正确的是（）oA.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动屮作出虚假陈述或者信息谋导D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本10、下列选项中，不正确的是（）。A.合伙企业可以担任基金管理人B.有限责任公司的股东转讣股权后，其他股东对公司章程屮有关股东及具出资额的相应修改需由股东会表决C.设立公司必须依法制定公司章程D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内

5、将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案11、下列选项中，不正确的是（）oA.通过增加公司注册资木决议的表决权比例可由公司章程自行约定B.冇限责任公司，必须在公司名称中标明冇限责任公司或者冇限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息谋导D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本12、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。A.第三方存管机构B.证券公司C.中央银行D.证监会13、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。A.公司向发起人发行的股票，应当为

6、记名股票B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C.公司发行的股票，可以为记名股票，也nJ以为无记名股票D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名14、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券白营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以F15、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）0A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接收客户委托，为

7、其购买证券后发生巨额亏损A.挪用客户所委托买卖的证券16、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之H起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.10B.15C.20D.3017、下列选项中，不正确的是（）。A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动屮作出虚假陈述或者信息谋导D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本18、用于存放证券公司拟向客

8、户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）0A.融券专用证券账户B.客户信川交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户19、证券交易所在对其会员的证券口营业务的监管中，耍求会员按月编制库存证券报表，并于次刀（）日前报送证券交易所。A.3B.5C.7D.1020、通过提交虚假材料取得公司背