2014年证券从业考试考点精选：金融衍生工具概述知识大全

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1、1、证券经营机构冇（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消白营业务资格，并在两年内不受理白营业务资格申请。A.以欺骗或其他不正当手段获得证券口营业务资格B.将自营业务与代理业务混合操作C.从事或参与内幕交易和操纵行为D.委托其他证券经营机构代为买卖证券2、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）0A.从事内幕交易B.买卖法律明文禁止买卖的证券C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺3、证券公司应当

2、根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客八证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电了方式记载、留存。A.证券专业知识B.证券投资经验和风险偏好C.年龄D.财务与收入状况4、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）oA.即证券公司代理客户买卖证券业务B.证券公司向客八垫付资金C.不承担客户的价格风险D.分享客户买卖证券的差价5、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。A.在证券研究报告屮便用调研信息的，应当保留必

3、要的信息来源依据B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客八和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息6、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司发行新股、可转换公司债券C.股票在二级市场上进行转让D.屮国证监会认定的其他情形7、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A・准确B.真实C.公

4、正D.规范8、证券经纪业务的特点有（）。A.业务对象的专一性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性9、证券公司巾请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）oA.经营证券经纪业务已满2年B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定10、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则冇（）。A.准确B

5、.真实C.公正D.规范11、证券公司章程中的重要条款包括（）。A.证券公司的名称、住所B.证券公司的组织机构C.证券公司对外投资、对外提供担保的类型D.证券公司的解散事由与清算办法12、证券公司从事客户资产管理业务，不得冇下列（）行为。A.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户B.挪用客户资产C.将口营业务抢先于资产管理业务进行交易D.操纵市场13、诚信信息查询记录包括（）oA.查询者B.查询对象C.查询原因D.查询时间14、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没冇违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以

6、下的罚款的情形有（）。A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对•账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客八担保账八内的资金、证券C.资产托竹机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D.资产托管机构、证券背记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告15、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）oA.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益

7、或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议16、经纪业务的禁止行为包括（）。A.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C.不得侵占、损害客户的合法权益D.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和吋间的全权委托17、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）oA.必须恪守诚信原则B.提供充分合理的依据C.以书面方式特别声明D.所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户

8、资产木金不受损失或者取得最低投资收益的承诺18、在信息披露行为中，不得单独作为不了处罚情形认定的有（）oA.受他人胁迫参与