2013年证券从业资格考试报名时间考试题库

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1、1、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好2、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A.证券交易所B.托管机构C.屮国证监会D.中国证券业协会3、下列选项中，说法正确的是（）。A.当股价下跌时，股份冇限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司可以不设置监事会D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立4、下列选项中，说法正确的是（）。A.損自发行企业债券，数额巨大、

2、后果严重的，应处以无期徒刑B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徙刑C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款5、下列情形表明代销发行成功的是（）。A.代销期限届满•向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B.代销期限屑满，向投资者出售的股票数址达到拟公开发行股票数量30%的C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的6、

3、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）oA.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《保险法》D.《证券法》7、有执行期间的处罚处分自（）起算。A.处罚处分决定生效之FIB.处罚处分决定成效次Hc.执行期间届满ZUD.执行期问届满次口8、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。A.处以违法所得10倍的罚款A.情节严重的，责令关闭B.没有违法所得的，处以3万元的罚款C.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款9、下列选项中，不正确的是（）0A.合伙金业可以担任基金管理人B.冇限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中冇关股东及英出资额的相应修改需

4、由股东会表决C.设立公司必须依法制定公司章程D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案10、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）0A.责令依法处理非法持有的证券B.没收全部财产C.没有违法所得的，处以2万元的罚金D.证券监督管理机构I作人员进行内幕交易的，从轻处罚11、A、B、C发起设立甲股份冇限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）0A.由董事会或者股东大会进行决议B.必须经股东大会决议C.A股东自行办理担保事项D.由董事会作出决议12

5、、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当白开户之口起（）个交易LI内报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.1013、发行人、上市公司損自改变公开发行证券所募集资金的用途的，対直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下14、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A.证券交易所B.托管机构C.中国证监会D.屮国证券业协会15、客八申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）0A.信用证券账户B.信用资金台账A.信用交易担保资

6、金账户B.实名信用资金账户16、下列选项屮，不正确的是（A.通过增加公司注册资本决议的衣决权比例可由公司章程白行约定B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本17、下列属于董事会的职权的是（）。A.对发行公司债券作出决议B.对公司合并作出决议C.决定公司的经营计划和投资方案D.决定公司的经营方针和投资计划18、下列选项中,说法正确的是（）。A.当股价下跌吋，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资

7、料C.有限责任公司可以不设置监事会D.修改的公司章程经股东人会批准后，即可成立19、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A.证券交易所B.托管机构C.中国证监会D.中国证券业协会20、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当白开户之口起（）个交易LI内报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.1021、用于存放证券公司拟向客户融岀的资金及客户归还的资金的账