证券从业资格考试报名时间考试题库

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1、1、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（　　）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A．10B．15C．20D．302、下列选项中，说法正确的是（　　）。A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上

2、市交易3、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（　　）。A．由董事会或者股东大会进行决议B．必须经股东大会决议C．A股东自行办理担保事项D．由董事会作出决议4、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（　　）备案。A．证券公司B．证监会C．证券登记结算机构D．中国人民银行5、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（　　）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A．10B．15C．20D．306、下列选项中，说法正

3、确的是（　　）。A．公开发行是指向特定对象发行证券B．采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C．监事可以担任公司的法定代表人D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权7、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（　　）。A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D．合规负责人为证券公司高级管理人员8、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接

4、负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。A．3万元以上20万元以下B．3万元以上10万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下9、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（　　）。A．没收法人财产B．处以违法所得3倍的罚款C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款10、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（　　）。A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B．假借客户的名义买卖证券C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D．挪用客户所委托买卖的证券11、发行人、上市公司擅自改变公开

5、发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。A．3万元以上20万元以下B．3万元以上10万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下12、证券公司应当在每月结束后（　　）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A．3B．5C．7D．1013、下列选项中，说法正确的是（　　）。A．公开发行是指向特定对象发行证券B．采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C．监事可以担任公司的法定代表人D．公司是企业法人，有独

6、立的法人财产，享有法人财产权14、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　）元的，应当由承销团承销。A．1000万B．3000万C．5000万D．1亿15、下列选项中，说法正确的是（　　）。A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款16、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（　　

7、）。A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款17、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（　　）。A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D．证券业协会认为申报信息不