2010年证券从业资格考试报名时间考试试题库(完整版)

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1、1、收购要约的期限可以是（）日。A.20B.35C.500.652、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A.仔细核对客户身份B・请客户出示公证书C.认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D.请客户出示委托书3、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）oA.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的耍求规范运作B.禅促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施

2、并购重组方案，及吋办理产权过八手续，并依法履行报告和信息披露义务4、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A.仔细核对客户身份B.请客户出示公证书C.认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D・请客户出示委托书5、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致便投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。A.发行人B.上市公司的董事C.能够证明ti己没有过错的财务负责人D.有过错的实际控制人6、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。A

3、.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B.证券公司的自营业务必须使用自冇资金和依法筹集的资金，不得通过“保木保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C.不得以他人名义开立多个账户D.证券公司不得将具自营账户转借给他人使用7、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产站的（）。A.上市公司价值分析报告B.行业研究报告C.投资策略报告D.投资风险报告8、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A.订立公司章程A.发起人认购股份和缴纳股款B.选任董事和监事C.申请登记注册9、下列属于

4、证券承销协议应载明的内容冇（）。A.当事人的名称B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格C.包销的期限及气质日期D.违约责任10、下列选项中，属于账户管理内容的有（）oA.证券账户的合并、挂失补办B.账户的开立、信息变更、注销C.账户信息比对与报送0.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理11、5%〜5%缴纳基金C.发行股票、可转债等证券吋，中购冻结资金的利息收入D.依法向冇关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入12、有限责任公司董事会行使的职权包JS（）oA.执行股东会的决议B.制订公司的年度财务预算方案、决

5、算方案C.决定公司的经营计划和投资方案D.修改公司章程13、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A.证券交易所集屮竞价交易系统挂牌上市的A股股票B.基金C.债券D.央行票据14、个人中请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）oA.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B.证券业执业证书C.申请报告D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函15、在证券自营业务中，不得（）。A.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B.以他人名义开立H营账户C.使用非自营

6、席位从事证券自营业务D.超比例持仓或操纵市场16、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项吋，应当报经中国证监会批准。A.变更业务范围B.变更主要股东A.变更公司形式B.公司合并、分立17、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A.银行存款B.购买国债C.购买中央银行债券D.购买中央级金融机构发行的金融债券18、财务顾问及英冇关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A.真实B.准确C.完整D.及时19、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，

7、必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A.《屮华人民共和国证券法》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《中华人民共和国公司法》D.《证券交易管理条例》20、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。A.订立章程B.发起人认购股份C.募股程序D.召开创立大会21、财务与会计人员禁止从事（）oA.承担与本职岗位有冲突的工作B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将木人匸作委托他人代为履行C.未经授权动用木单位的资金、财产D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、卬章等财务资料22、下列关于证

8、券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。A.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C.根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D.证券业