2014年证券从业考试证券交易模拟及答案考试题库

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1、1、下列可以担任公司总经理的情形是（）。A.限制民事行为能力B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，口该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D.个人所负数额较人的债务到期未清偿2、冃前，屮国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点I作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。A.AB.BC.DD.C3、下列选项中，不正确的是（）0A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有

2、限责任公司或者有限公司字样0.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股木4、建立集合资产管理计划的投资主办人员须貝有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1B.2C.3D.55、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）oA.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D.对直接负责的主悖人员，处以6万元的罚款6、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A.

3、证券公司B.证监会C.证券登记结算机构D.中国人民银行7、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集屮于（）。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部8、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）oA.营业执照B.公司章程C.税务登记证A.财务会计报告9、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。A.第三方存管机构B.证券公司C.中央银行D.证监会10、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）oA.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《保险法》D.《证券法》11

4、、客户屮请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B.信用资金台账C.信川交易担保资金账户D.实名信用资金账户12、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1B.2C.3D.513、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请ZU起（）个刀内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.3B.6C.9D.1214、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）0A.责令依法处理非法持有的证券B.没收全部财产C.没

5、有违法所得的，处以2万元的罚金D.证券监督管理机构I作人员进行内幕交易的，从轻处罚15、下列选项中，说法正确的是（）oA.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转讣的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C.冇限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易16、政府债券、证券投资基金份

6、额的上市交易，适用（）。A.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《保险法》D.《证券法》17、下列选项中，说法正确的是（）oA.当股价下跌时，股份冇限公司可以回购木公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向疇用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司可以不设置监事会D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立18、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点I作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。A.AB.BC.DD.C19、股东会的会议召集程序违反法

7、律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作（IIZU起（）日内，请求人民法院撤销。A.15B.30C.60D.9020、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A.1000万B.3000万C.5000万D・1亿21、公司公开发行新股需耍向证监会报送的文件不包括（）0A.营业执照B.公司章程C.税务登记证D.财务会计报告22、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）0A.融券专用证券账户B.客户信川交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户23、向不特

8、定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A.1000万B.3000万C.5000万D・1亿24、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。A.营业执照B.公司章程C.税务登记证D.财务会计报告25、下列选项中，说法正确的是（）oA.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B.有