证券从业考试证券交易模拟试题及参考答案

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1、2005证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题及参考答案一、单选题：　　1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。　　A.1990 1991　　B.1991 1990　　C.1991 1992　　D.1992 1991　　2.公开原则的核心要求是________.　　A.上市公司的信息披露及时　　B.证券公司公开业务　　C.实现市场信息公开化　　D.证券交易实现社会化　　3.目前，我国公开发行的股票的交易方式是________.　　A.均在交易所交易　　B.有一部分是在场外市场交易　　C.上市公司退市后在场外交易市场交易　　D.在特殊条

2、件下可以在场外交易市场交易　　4.从内容上看，认股权证具有的性质是________.　　A.债券　　B.股权　　C.期货　　D.期权　　5.在我国，证券交易所的设立须经___________批准。　　A.中国证监会　　B.中国纪委　　C.全国人民代表大会　　D.国务院　　6.在证券交易市场发展的早期，______________是场外交易市场的主要形式。　　A.交易所市场　　B.柜台市场　　C.第三市场　　D.第四市场　　7.在场外交易市场，证券公司的作用是________.　　A.交易的组织者　　B.交易的直接参加者　　C.两者都是　　D.两者都不是　　8.关于证券交易所的会员，

3、说法正确的是________.　　A.只能是证券公司　　B.包括有资金实力的个人　　C.包括其它金融机构　　D.无严格限制　　9.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。　　A.交易所股东大会　　B.交易所理事会　　C.交易所董事会　　D.交易所会员大会　　10.对于交易所无形席位说法正确的是________.　　A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘　　B.交易速度要慢于有形席位报盘　　C.不易成交　　D.属于场外报盘　　11.一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。　　A.一个　　B.两

4、个　　C.三个　　D.四个　　12.从我国目前的证券经纪业务内容来看________.　　A.股票的柜台交易逐渐增加　　B.债券交易主要形式是柜台代理买卖　　C.我国没有股票的柜台交易　　D.我国没出有任何证券的柜台交易　　13.证券经纪商对委托人的首要义务是________.　　A.为客户的一切交易保密　　B.坚持了解客户原则　　C.认真与客户签订证券买卖代理协议　　D.严格按委托人的要求办理委托事务　　14.在我国，股票账户可以买卖的对象有________.　　A.股票　　B.债券　　C.基金　　D.以上都可以　　15.开立证券账户的基本原则是________.　　A.合法性和

5、公正性　　B.合法性和真实性　　C.真实性和公开性　　D.公正性和公平性16.股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由______名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字。盖章。　　A.2　　B.3　　C.4　　D.5　　17.采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。　　A.股票市值总和　　B.股票和证券投资基金市值总和　　C.股票和债券市值总和　　D.所有证券市值总和　　18.证券存管按___________以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。　　A.证券公司账户　　B.

6、证券营业部账户　　C.证券服务部账户　　D.股东证券账户　　19.从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。　　A.1995　　B.1997　　C.1998　　D.1999　　20.下列对于市价委托，不正确的说法是________.　　A.没有价格上的限制　　B.成交迅速　　C.成交率高　　D.我国目前采用此种委托方式较多　　21.下列不属于非柜台委托的是________.　　A.书面委托　　B.电话委托　　C.传真委托　　D.自助委托　　22.中国证券监督管理委员会于__________年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。　　A.1997　　B

7、.1998　　C.1999　　D.2000　　23.下列关于申报原则的说法，不正确的是________.　　A.证券营业部接受投资者委托后应按"时间优先。价格优先"的原则进行申报竞价　　B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价　　C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量。价格及其他规定的因素　　D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类。数量。价格相同时，可以自行对冲完成交易　　24.对连续竞价的申报方法，错误的说法是____