硕士学位论文-证券场外交易市场信息披露制度研究

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1、2011届研究生硕士学位论文学校代码：10269学号：51082906030葶，泵吁箢天争证券场外交易市场信息披露制度研究院系：厶塞社金型堂堂院法徨丕专业：经渣选堂研究方向：直扬筐堡洼友囱一指导教师：里态亡趸』麴援论文作者：袒匦塑2011年5月完成201lDissertationofMasterDegreeUniversityCode：10269EnrollmentNo．：51082906030EaStChinaNorma1UniVerSity’ResearchontheInformationDisclosureSystemof0T

2、CMarketDepartment：Specialty：旦星卫垦兰主里金n主QiL垦曼EconomicLawResearchArea：丛垒旦垒g金堡皇卫生Qf丛垒!基金主SuperVisor：△曼曼Qi￡i垒主皇￡!Q￡：丛垒!垦ig垡垦旦gCandidate：兰h坚Lij坠垫FinishedinApril，201l㈣6洲6洲iii●●-Ⅲ3㈣0刚9iiii¨■■_愀Y华东师范大学学位论文原创性声明郑重声明：本人呈交的学位论文《论中国金融监管法律体系之建构》，是在华东师范大学攻运哆老厢士(请勾选)学位期间，在导师的指导下进行的研究工

3、作及取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中作了明确说明并表示谢意。作者签名：蹲瑟日期：争．f1年名月l口同华东师范大学学位论文著作权使用声明《论中国金融监管法律体系之建构》系本人在华东师范大学攻读学位期问在导师指导下完成的矽毖／博士(请勾选)学位论文，本论文的研究成果归华东师范大学所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管部门和相关机构如国家图书馆、中信所和“知网”送交学位论文的印刷版和电子版；允许学位论文

4、进入华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文加入全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。本学位论文属于(请勾选)()1．经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密"学位论文木，于年月R解密，解密后适用上述授权。(～夕2．不保密，适用上述授权。导师签名本人签名0叁足爱JDIf年名月l9R车“涉密”学位论文应是已经华尔师范人学学位评定委员会办公室或保密委员会审定过的学位论文(需附获批的《华尔师范人学研究生中请学位论文“涉密”审批表》

5、方为有效)，朱经上述部『J审定的学位论文均为公开学位论文。此卢明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适川上述授权)。袒匦妲硕士学位论文答辩委员会成员名单姓名职称单位备注成涛教授上海社会科学院主席熊琼副教授华东师范大学马太广副教授华东师范大学钱品石副教授华东师范大学陈融副教授华东师范大学中文摘要依证券的交易场所为标准，证券市场可以分为场内交易市场和场外交易市场，证券场外交易市场是伴随着证券的产生及证券市场的发展而逐步形成的。建设多层次的资本市场体系是各国资本市场发展的主导方向，其中证券场外交易市场的建设是不可或缺的重要组成部分。我国20

6、07年1月召丌的第三次全国企融工作会议明确“构建统一监管下的全国性场外交易市场”的目标后，全国的证券场外交易市场建设正如火如茶的进行着，对证券场外交易市场的法律监管是目前亟待解决的问题。实际上，世界各国证券立法的发展史就是证券市场信息披露制度的发展史，信息披露制度不仅是证券市场赖以建立和发展的基石，是证券法律制度的核心内容，更是证券投资者权益的有利保障。本文试图运用比较分析、实证分析的研究方法，通过研究美国和同本先进的证券场外交易市场信息披露制度，结合我国的立法现状与实践，对我国场外交易市场信息披露制度提出一些构想。本文主要分为四章

7、，分述如下：第一章主要对本文的研究背景和意义、目前国内外已有的研究成果、本文的研究方法及创新之处进行介绍。第二章主要对证券场外交易市场及其信息披露制度进行概述。学界对证券场外交易市场的界定还各执一端，而对证券场外交易市场的认识是研究证券场外交易市场的基础，更是研究证券场外交易市场法律监管的逻辑起点。因此，本章在阐述了学界对场外交易市场界定的基础上，提出了对证券场外交易市场信息披露制度的界定，并对场外交易市场信息披露制度的经济学基础和法理基础进行了分析。第三章主要对美国和同本证券场外交易市场信息披露制度进行考察。通过比较研究美国和FI

8、本场外交易市场的发展历程和信息披露制度的现状，分析两国场外交易市场信息披露制度的特色，总结出发达国家场外交易市场信息披露制度的经验，从而为我国场外交易法律监管的完善提供参考。第四章在对我国证券场外交易市场与信息披露制度进行考察后，提出