硕士学位论文-试论美国金融监管改革对我国私募基金业的影响和启示

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1、学校代码：10036例矽}芗亏f节贸易声学硕士学位论文试论美国金融监管改革对我国私募基金业的影响和启示培养单位：法学院专业名称：经济法学研究方向：金融法作者：杨雷指导教师：李玫教授论文日期：二。一一年三月lIIitj1111111111111nlY1993879TheStudyoftheInfluenceandEnlightenmentofAmericanFinancialSupervisionReformtothePrivateEquityFundofChina学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容

2、外，本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：奄易窃矽f『年争月纠日学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；学校可以采用影印、缩印

3、或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：葛参唐导师签名：加ff年争月≯／日沙／／年9月沙f日摘要2011年1月下旬，我国的《证券投资基金法(修订草案)》征求意见稿下发相关部门和行业，开始广泛向各界征求意见，这标志我国开始真正从制度的层面开始对私募基金业进行监管。而作为私募发源地的美国，2010年7月美国出台新的金融监管法案，其指引性和规范性尤其值得我们这个后起者学习和借鉴。本文主要从以下几个部分进行论述，主要的层次结构为：首先，从我国最近将要出台的修订版证券基金监管法为选题背景，对我国的私募基金业的发展现状

4、及缺乏监管的现状进行详细的论述，并着重分析了我国加强对私募基金业立法监管的必要性，其次对美国的私募基金业的相关情况以及2010年美国金融监管的情况进行详细的分析，再次以美国金融改革为例并结合我国的实际情况，针对我国的私募基金业监管提出建议，最后对以上分析进行总结，并提出需要注意的问题。关键词：私募基金美国金融监管比较分析AbstractTheexposuredraftofLawofthePeople’SRepublicofChinaonSecuritiesInvestmentFund(draftamendmenOwasissuedtotherelevantdepartmentsandin

5、dustriestogetpubliccommentsfromallwalksoflifeinJanuary,2011,whichmarksChinahasreallybeguntosupervisetheprivateequityindustryfromtheinstitutionalperspective．USAasthecradleofprivateequity,promulgatedanewbilloffinancialsupervision，whoseguidingandnormativecharacteristicsshouldbestudiedandusedforrefer

6、encebyUS．Thethesisfollowssixchapters．Themainstructureofthearticleisasfollows．First，itexpoundsthecurrentsituationsofthedevelopmentofChina’SprivateequityindustryandthelackofthecorrespondingsupervisiononthebackgroundoftheforthcomingrevisedversionoftheLawofthePeople’SRepublicofChinaonSecuritiesInvest

7、mentFund．Second，itanalysespreciselytherelevantsituationofAmericanprivateequityindustryandthefinancialsupervisionofUSAin2010．Third，takingAmericanfinancialreformforexampleandcombiningChina'sactualsituation，tputsforthsome