银行,尽职调查报告

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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划银行,尽职调查报告　　附件2　　**银行授信业务尽职调查报告　　　　第一部分工作底稿　　尽职调查应用的主要方法包括查阅、访谈、列席会议、实地调查、信息分析、印证和讨论等。需要指出的是，并不是所有的方法都适用于所有的债务融资工具发行人，主承销商需要根据发行人的行业特征、组织特性、业务特点选择适当的方法开展尽职调查工作。　　尽职调查报告应在收集资料和债券承销业务尽职调查工作底稿的基础上撰　　写。尽职调查工作底稿按照《**银行非金融企业债务融资工具承销业务尽

2、职调查和注册材料撰写工作细则》要求办理。　　尽职调查报告应层次分明、条理清晰、具体明确，突出体现尽职调查的重点　　及结论，充分反映尽职调查的过程和结果，包括尽职调查的计划、步骤、时间、内容及结论性意见。　　一、　　尽职调查资料清单目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　二、调查人员尽职调查声明　　本调查报告的内容是按照**银行债券承销业务有关制度、规章和操作规程的

3、要求，由与共同对发行申请人、增信方的主体资格、财务状况以及抵押物的权属、状态进行了全面的调查、核实，取得了相关凭据，　　并对所取得的资料凭据进行了理性分析与判断。　　本调查报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。　　我们没有隐瞒已经知道的风险因素，申请人及担保人的实际控制人、高层管理层人员不是我们的关系人。　　主办客户经理姓名：杨**协办人姓名：张**　　调查时间：XX年3月3日　　至XX年3月17日　　第二部分授信调查报告　　一、业务往来与合作情况　　1.简述客户关系建立历史　　客户上门、我行开发、他人介绍等；与我行人员有无特殊关系。目的-通过该培训员工可对

4、保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　申请人为浙商证券股份有限公司推荐客户，XX年11月18日，上海证券交易所下发上证债备字【XX】125号文《接受中小企业私募债券备案通知书》，拟以非公开方式发行中小企业私募债券30000万元人民币，自通知书出具之日起6个月内完成。申请人为我分行辖内企业，浙商证券作为承销商向我行推荐认购该笔中小企业私募债券。申请人与我行人员无特殊关系。　　2.客户授信

5、要求及我行预计收益　　3.申请人及其关联企业在我行授信历史　　申请人及其控股子公司在我行的授信历史、目前有效的授信内容和审批条件，以及授信使用情况。如果是集团客户，应说明集团客户在我行的总体授信情况，以及额度切分情况。申请人为我行新客户，无授信历史。　　XX商业银行　　股份有限公司尽职调查清单　　xx证券股份有限公司二〇一四年七月　　致XXXXXX银行股份有限公司：　　本尽职调查清单提出之目的仅限于XX证券股份有限公司对XXXXXX银行股份有限公司尽职调查之目的。　　为使相关工作及时、顺利展开，请公司按照本清单的要求收集整理有关法律文件和资料并存放于公司资料库，

6、并为项目组成员开放公司业务客户及知识管理系统的部分权限，以供查阅。同时，请公司指定一位尽职调查联系人，以协调公司各部门提供材料。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　鉴于目前阶段仅供XX证券对贵公司调查情况进行初步了解，贵公司可以根据自身实际情况尽可能多地提供资料，对于不适用的资料请注明并无需提供。另外，由于我们目前对公司的情况了解十分有限，故随着本项目工作的不

7、断深入和具体情况的变化，我们可能对本清单进行相应的调整和补充，届时请公司根据调整和补充的文件清单进一步提供相关资料。　　XX证券承诺对所获取资料及掌握的贵公司信息负有保密责任且不作为其他用途。感谢公司对我们工作的大力支持，如公司对问题清单存在任何疑问，请随时与我们联系。　　第一部分公司基本情况　　公司的主体资格　　请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的公司成立至今的所有工商底档，以及《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》　　按以下顺序提供相关文件：　　公司自成立以来的企业法人营业执照及最新经年检的企业法人营业执照

8、　　公司改制为股份有限公