银行尽职调查报告

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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划银行尽职调查报告　　附件2　　**银行授信业务尽职调查报告　　　　第一部分工作底稿　　尽职调查应用的主要方法包括查阅、访谈、列席会议、实地调查、信息分析、　　印证和讨论等。需要指出的是，并不是所有的方法都适用于所有的债务融资工具　　发行人，主承销商需要根据发行人的行业特征、组织特性、业务特点选择适当的　　方法开展尽职调查工作。　　尽职调查报告应在收集资料和债券承销业务尽职调查工作底稿的基础上撰　　写。尽职调查工作底稿按照《**银

2、行非金融企业债务融资工具承销业务尽职调查　　和注册材料撰写工作细则》要求办理。　　尽职调查报告应层次分明、条理清晰、具体明确，突出体现尽职调查的重点　　及结论，充分反映尽职调查的过程和结果，包括尽职调查的计划、步骤、时间、目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　内容及结论性意见。　　一、　　尽职调查资料清单　　二、调查人员尽职调查声明　　本

3、调查报告的内容是按照**银行债券承销业务有关制度、规章和操作规程的　　要求，由与共同对发行申请人、增信方的主体资格、财务状况以及抵押物的权属、状态进行了全面的调查、核实，取得了相关凭据，并　　对所取得的资料凭据进行了理性分析与判断。　　本调查报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。　　我们没有隐瞒已经知道的风险因素，申请人及担保人的实际控制人、高层管　　理层人员不是我们的关系人。　　主办客户经理姓名：杨**协办人姓名：张**　　调查时间：XX年3月3日　　至XX年3月17日　　第二部分授信调查报告　　一、业务往来与合作情况　　1.简述客

4、户关系建立历史　　客户上门、我行开发、他人介绍等；与我行人员有无特殊关系。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　申请人为浙商证券股份有限公司推荐客户，XX年**月**日，上海证券交易所下发上　　证债备字【XX】***号文《接受中小企业私募债券备案通知书》，拟以非公开方式发行中小企业私募债券30000万元人民币，自通知书出具之日起6个月内完

5、成。申请人为我分行辖内企业，浙商证券作为承销商向我行推荐认购该笔中小企业私募债券。申请人与我行人员无特殊关系。　　2.客户授信要求及我行预计收益　　3.申请人及其关联企业在我行授信历史　　申请人及其控股子公司在我行的授信历史、目前有效的授信内容和审批条件，以及授信使用情况。如果是集团客户，应说明集团客户在我行的总体授信情况，以及额度切分情况。　　申请人为我行新客户，无授信历史。　　关于兴业银行股份有限公司的尽职调查报告　　中国银行业监督管理委员会泉州监管分局：目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可

6、提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　根据兴业银行股份有限公司泉州分行与我行签订的系列理财产品托管合同，由兴业银行泉州分行作为我行系列型理财产品募集资金的托管人。根据《公司法》等有关法律法规的要求，我行本着行业公认的业务标准、道德规范和勤勉精神，对兴业银行泉州分行的基本情况、公司的主要业务及内部风险管理等方面的材料进行了相关核查。核查主要依据兴业银行泉州分行提供的文件资料。现就具体情况汇报如下:　　一、基本情况　　兴

7、业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，注册资本亿元，注册地址福建省福州市湖东路154号，邮政编码，法定代表人高建平。　　兴业银行XX年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市，截至XX年6月末，兴业银行前十大股东依次为：福建省财政厅、恒生银行有限公司、新政泰达投资有限公司、福建烟草海晟投资管理有限公司、中粮集团有限公司、福建省龙岩市财政局、湖南中烟工业有限责任公司、内蒙古西水创业股份有限公司、中国电子信息产业集团有限公司、广发聚丰股票型证券投资基金。　　截至XX年6月末，兴

8、业银行资产总额突破2万亿元，达到　　亿元，股东权益亿元，不良贷款比率为%，上半年累计实现净利润亿元。根据英国《银行家》杂志XX年7月发布的全球银行1000强排名，兴业银行按总资产排名列第75位