证券交易讲义整理汇总

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1、第一章证券交易概述6第一节　证券交易的概念和基本要素7一、证券交易的概念及原则7二、证券交易的种类（重点，考点众多）9三、证券交易的方式11四、证券投资者11五、证券公司12六、证券交易场所13七、证券登记结算机构15第二节　证券交易程序和交易机制16一、证券交易程序16二、证券交易机制17第三节　证券交易所的会员和席位17一、会员制度17二、交易席位20第二章　证券经纪业务21第一节　证券经纪业务的含义和特点22一、证券经纪业务的含义和特点22二、证券经纪业务的特点23第二节　证券经纪关系的确立24一、证券经纪关系的确立24二、客户交易结算资金第三方存管（重要考点）25三、委托人、证券

2、经纪商的权利与义务（重要考点）26第三节　委托买卖（重点、难点）28一、委托指令与委托形式29二、委托受理31三、委托执行32四、委托撤销33第四节　竞价与成交33一、竞价原则33二、竞价方式33三、竞价结果36四、交易费用36第五节　证券公司与客户之间的清算和交收36一、证券公司与客户之间的证券清算交收37二、证券公司与客户之间的资金清算交收（新的考点）37第六节　证券经纪业务的内部控制与操作规范38一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求38二、证券营业部经纪业务的基本操作规范39三、投资者教育及咨询服务43四、证券经纪业务的禁止行为（考点，经常多选题）44第七节　证券经纪业务的风险

3、及其防范44一、证券经纪业务的风险（考点）44二、证券经纪业务风险的防范45三、证券经纪业务的监管措施与法律责任46第三章　经纪业务相关实务46第一节　证券账户管理、证券登记、证券托管与存管46一、证券账户管理47二、证券登记49三、证券托管与存管49第二节　股票网上发行50一、网上发行的概念和类型51二、股票上网发行资金申购程序52第三节　分红派息、配股及股东大会网络投票54一、分红派息54二、配股缴款55三、股东大会网络投票56第四节　基金、权证和转债的相关操作57一、开放式基金场内认购、申购与赎回57二、上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回（考点）58三、证券交易所交易型开放式指

4、数基金的认购、交易、申购和赎回60四、权证的交易与行权61五、可转换债券转股62第五节　代办股份转让63一、代办股份转让的概念和业务范围63二、代办股份转让的资格条件64三、代办股份转让的基本规则65四、非上市股份有限公司股份报价转让试点65第六节　期货交易的中间介绍67一、证券公司中间介绍业务67二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围67三、业务规则68第四章　特别交易事项及其监管68第一节　特别交易规定与交易事项68一、大宗交易69二、回转交易72三、股票交易的特别处理73四、中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定74五、开（收）盘价、除权（息）等交易事项76六、固定收益

5、证券综合电子平台78第二节　交易信息和交易行为的监督与管理79一、交易信息79二、交易行为监督81三、合格境外机构投资者证券交易管理82第五章　证券自营业务83第一节　证券自营业务的含义和特点83一、证券自营业务的含义（考点）83二、证券自营业务的特点（考点）84第二节　证券公司证券自营业务管理86一、证券自营业务的决策与授权86二、证券自营业务的操作管理86三、证券自营业务的风险监控86第三节　证券自营业务的禁止行为（重要考点）88一、禁止内幕交易（考点）88二、禁止操纵市场　（考点）90三、其他禁止的行为（考点）90第四节　证券自营业务的监管和法律责任91一、监管措施91二、法律责任

6、92第六章　资产管理业务93第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资93一、资产管理业务的含义及种类93二、资产管理业务资格95第二节　资产管理业务的基本要求96一、资产管理业务管理的基本原则96二、证券公司办理客户资产管理业务的一般规定96三、客户资产托管97第三节　定向资产管理业务99一、定向资产管理业务的基本原则99二、定向资产管理业务运作的基本规范99三、定向资产管理合同100四、定向资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务101五、定向资产管理业务的内部控制101第四节　集合资产管理业务102一、集合资产管理业务运作的基本规范102二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序104

7、三、集合资产管理计划说明书105四、集合资产管理合同105五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务（重点把握义务）105第五节　资产管理业务的禁止行为与风险控制106一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为（重要考点）106二、资产管理业务的风险及其控制107第六节　资产管理业务的监管和法律责任108一、监管职责108二、监管措施108三、法律责任108第七章　融资融券业务108第一节　融资融券业务的含义及资格管理108一、