证券交易讲义汇总

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1、2009年证券业从业考试辅导 证券交易                          第一章证券交易概述考情分析  本章主要介绍了证券交易的基本内容,在历年的考试中,单项选择题、多项选择题、判断题都有出现。  本章主要考点  1.掌握证券交易的概念、特征和原则  2.熟悉证券交易的种类、方式、证券投资者的种类  3.掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务  4.熟悉证券交易场所的含义  5.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能  6.掌握证券交易程序  7.熟悉证券交易机制的目标、证券交易机制的种类 

2、 8.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务  9.熟悉证券交易所会员的日常管理、对证券交易所会员的监督和纪律处分  10.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法第一节 证券交易的概念和基本要素  一、证券交易的概念及原则  (一)证券交易的概念及其特征  1.证券交易的概念  证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。  证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。  证券交易与证券发行的关系:  一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;

3、另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。  2.证券交易的特征  主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。  【例1·单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。  A.持有人  B.发行人  C.管理者  D.承销者  [答疑编号911010101]  【答案】A  【例2·单选题】下面的( )不属于证券交易特征。  A.安全性  B.流动性  C.收益性  D.风险性  [答疑编号911010102]  【答案】A  (二)我国证券交易市场发展历程  (重

4、点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间)  1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。  2.当年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务。  3.当年9月,上海开办了股票柜台买卖业务。  4.1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。  5.1990年12月19日,上海证券交易所正式开业。  6.1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业。  7.1992年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。  8.1999年7月1日,我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》,这标志

5、着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。  9.2005年4月底,我国开始启动了股权分置改革试点工作。  10.2005年10月,重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布,并于2006年1月1日起正式实施。  (三)证券交易的原则(重要)  证券交易必须遵循“三公”原则,即公开、公平、公正原则。  1.公开原则:核心要求是实现市场信息的公开化。  2.公平原则:参与各方具有平等的法律地位。  3.公正原则:公正地对待证券交易的参与各方。  【例3·多选题】证券交易原则是

6、反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上,证券交易的原则有( )。  A.公开  B.实时  C.公平  D.公正  [答疑编号911010103]  【答案】ACD  【例4·判断题】公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。( )  [答疑编号911010104]  【答案】对  二、证券交易的种类(重点,考点众多)  按交易对象品种      第80页2009年证券业从业考试辅导 证券交易                          第一章证券交易概述考情分析  本章主要介绍了证券交易的基本内

7、容,在历年的考试中,单项选择题、多项选择题、判断题都有出现。  本章主要考点  1.掌握证券交易的概念、特征和原则  2.熟悉证券交易的种类、方式、证券投资者的种类  3.掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务  4.熟悉证券交易场所的含义  5.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能  6.掌握证券交易程序  7.熟悉证券交易机制的目标、证券交易机制的种类  8.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务  9.熟悉证券交易所会员的日常管理、对证券交易所会员的监督和纪律处分  10.熟悉证券交易所交易席位、交易

8、单元的含义、种类和管理办法第一节 证券交易的概念和基本要素  一、证券交易的概念及原则  (一)证券交易的概念及其特征  1.证券交易的概念  证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。  证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。  证券交易与证券发行的关系:  一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利

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