村镇银行安全保卫部门内部控制考核评价办法

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1、ⅩⅩ市ⅩⅩ村镇银行安全保卫部门内部控制考核评价办法（试行）安全保卫内部控制共设组织控制、目标控制、措施控制、程序控制4个评价环节，13项考评内容，30个考评点，1个否决点。一、组织控制考评（15分）（一）按规定建立分工合理、职责明确的安全保卫组织管理体系（7分）控制目标：落实安全保卫管理职责，防止因分工不合理，责任不清，管理不到位造成控制风险。考评点1：是否设立独立的安全保卫组织管理体系（1分）考评方法：通过检查机构设置文件、组织结构图，查看是否设立独立的安全保卫部门，组织机构是否健全。考评点2：安全保卫外包业务中，被委托单位是否具有相应资格，安全保卫部门对其是否进行有效监督（3分）考

2、评方法：调阅安全保卫外包业务的合同协议及被委托单位基本情况等资料。检查是否对外包业务加强管理和指导，是否对下级行请示进行了及时批复。检查与保安公司、押运公司等签订的协议是否明确了双方的权力、义务和责任。如服务范围、保安人员的管理、劳务费标准、发生责任事故如何处理、保安人员发生意外处理等。考评点3：安全保卫部门的职责是否明确、合理（3分）考评方法：调阅安全保卫部门职责相关文件。检查是否制定了书面的安全保卫部门职责；是否制定各岗位职责；岗位职责中对各岗位职责、权限是否做了明确的规定；各岗位是否进行明确分工，并体现相互配合，相互制约的原则。（二）建立反洗钱工作制度，设置“反洗钱”岗位并认真履

3、行职责（8分）控制目标：为了有效打击“洗钱”等违法犯罪活动，确保资金交易的合法性，防止不法分子利用银行进行洗钱活动。考评点1：“反洗钱领导小组”是否认真履行“反洗钱”工作职责（4分）考评方法：查阅书面资料及相关委员会或领导小组成立文件，检查是否按规定成立“反洗钱领导小组”，是否建立工作机制；查阅“反洗钱领导小组”工作职责、反洗钱领导小组办公室工作职责及安全保卫相关文件，检查是否制定有相应的工作职责，保卫部门年初工作计划是否制定“反洗钱”工作规划和措施，年内是否对反洗钱工作开展情况进行检查、监督；反洗钱相关部门工作协调是否正常，有无相互推诿、相互扯皮的情况发生。考评点2：是否配备相应的管

4、理人员和技术人员（4分）考评方法：查阅岗位职责文件及上报监管部门的文件资料，看有无配备相应的“反洗钱”管理人员和技术人员，各行是否确定了反洗钱综合工作报告员或网点报告员。二、目标控制考评（10分）（一）制定本级行安全保卫发展战略规划（5分）控制目标：制定明确的发展战略和工作目标，确保安全保卫工作有序开展。考评点1：是否制定全行安全保卫工作发展规划和阶段性工作目标（2分）考评方法：查阅安全保卫档案或全行发展规划文件，检查安全保卫部门是否制定了设施建设、安全防范、案件控制等战略目标。考评点2：是否对阶段性工作目标有效地组织实施（3分）考评方法：对照安全保卫工作发展规划和阶段性工作目标，逐一

5、核实工作目标的完成情况，并检查是否根据形势发展和变化进行分析、判断，及时调整和修订工作目标。（二）完成本级行安全保卫工作目标（5分）控制目标：制定明确的工作目标，确保安全保卫工作目标顺利实现。考评点1：是否制定本级行安全保卫检查计划和目标，对工作目标进行分解落实并有效组织实施（2分）考评方法：一是审查安全保卫年度工作计划或工作安排文件，是否制定了本级行安全保卫检查计划和目标，本级行制定的年度计划或目标是否涵盖上级行年度工作目标要求。二是查阅安全保卫工作档案资料，看是否对工作目标进行分解落实，是否有效组织实施并对实施情况进行检查，是否对设施建设情况、安全防护情况、案件查办情况等进行有效监

6、督检查。开展检查的目的、对象、时间、范围、要求、依据等内容是否明确具体。考评点2：是否对安全保卫检查计划和目标进行监测和考核（3分）考评方法：查阅安全保卫考核资料，审查是否对安全保卫检查计划和目标进行监测和考核。也可从安全保卫年度工作总结中找到相应的内容。总结中叙述全行安全保卫工作目标的完成情况，对下级行考核情况应当具有专门的考核材料。三、措施控制考评（30分）（一）落实安全保卫责任制（6分）控制目标：为进一步落实案件防范责任制，防止责任不明造成案件防范工作上、下级相互推诿情况发生。考评点1：是否落实安全保卫责任制，层层签订安全保卫责任书（3分）考评方法：查阅书面材料，看是否层层签订《

7、社会治安综合治理责任书》、《安全保卫责任书》，明确保卫部门、保卫人员相关职责和权限。安全保卫责任制不论采取何种形式，都必须与经济责任制、领导任期目标责任制结合起来，制定若干具体工作目标，层层落实到单位、部门和员工个人。考评点2：是否建立和实施安全保卫工作责任追究制（3分）考评方法：查阅安全保卫书面材料，核实建立和实施安全保卫工作责任追究制情况，是否对未按岗位责任制履行岗位职责的进行责任追究，是否对案件责任人进行责任追究或移送处理。（二）安全设备