银行安全保卫内控评价考核管路办法-安全保卫部

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1、大庆农村商业银行安全保卫内控评价考核管理办法文件编号：ｇ[AB]2014--015编制部门：安全保卫部版次号：A/0生效日期：2015年1月1日目录修改记录...........................................................3第一章总则.......................................................4第二章组织职责...................................................4第三章评价内容...................................

2、................4第四章评价方法...................................................7第五章评价时间..................................................10第六章评价方式..........................................10第七章附则..........................................................................................10附件：大庆农村商业银行安全保卫内控

3、评价表..........................11修改记录版次号生效日期修改原因编撰人A/0体系文件A版首次发布第一章总则第一条为规范和提高大庆农村商业银行（以下简称“本行”）各级机构安全保卫内部控制、管理水平，结合实际，制定本办法。第二条内控评价考核的目的，就是督促各分支机构管好本单位的“枪、弹、车、库、门、人”，抓好员工安全教育，促使各机构认真抓好安全保卫工作，落实好各项制度，确保安全无事故。第二章组织职责第三条总行安全保卫部负责《安全保卫内控评价》的考核工作，每半年对所辖网点进行一次考核，考核结果与各单位基础工资挂钩。第四条安全保卫内控评价考核管理办法实行百分制，90分（含）

4、至100分为合格单位；80分（含）至89分为良好单位；79分以下为不合格单位。第五条内控评价结果与部门基础工资挂钩，内控评价等级为合格的，按照基础工资基数上浮5%执行；内控评价等级为良好的，执行基础工资基数；内控评价等级为不合格的，按照基础工资基数下浮5%执行。第三章评价内容第六条否决项一、发生盗抢、交通、火灾等重大事故（案件），造成人员伤亡的，实行“一票否决”，安保内控评价为“0”分；未造成人员伤亡的，扣50分。二、发生涉枪事件（案件）的，安保内控评价为“0”分。第七条打分项一、枪支弹药（共15分，10个评价点，每个评价点为1.5分）1、严格执行枪支管理和使用规定；2、双人管枪，枪弹分存保管

5、；3、枪支有枪证，持枪人员有持枪证；4、枪支在标准枪柜中保管；5、按规定办理枪支交接手续；6、按规定及时擦拭保养枪支；7、按规定标准配备子弹数量；8、建立枪支档案并妥善保管9、封存在各联社的枪支要在属地公安机关备案；10、横向调配的枪支要在各地公安机关办理相应的调配手续。二、金库安全（共15分，5个评价点，每个评价点为3分）1、金库钥匙和密码(或指纹)实行双人分别保管；2、开启或关闭金库时，按规定使用金库密码(或指纹)；3、严格执行双人同进同出金库房制度；4、金库房内要安装防暴灯和应急照明灯；5、金库和存放金库钥匙的小保险柜应放置在监控范围内。三、值班值宿（共5分，6个评价点，其中：1和2评价

6、点各为0.5分，其它每个评价点为1分）1、值班值宿室要安装专用固定电话；2、值班值宿人员要按时到岗，期间不准早退，不许擅离岗位，不许饮酒,不许进行各种娱乐活动；3、不准外单位人员和本单位非值班值宿人员在守库室逗留或住宿；4、认真填写守库人员或值班值宿人员交接登记簿；5、值班值宿人员毎天要检査监控、报警设备运行是否正常并做好记录；6、值班值宿人员要检查门窗是否管不牢固，及时对110进行布防、撤防。四、营业场所（共5分，6个评价点，其中：1和2评价点各为0.5分，其它每个评价点为1分）1、自卫工具配备齐全，定人定位摆放隐蔽，触手可及；2、按规定使用防尾随门；3、按规定接待上级和属地公安、消防等部门

7、检查工作（检查人员出示相关证件的同时，需有所属单位保卫部门人员或有关领导陪同）；否则婉拒不予接待。4、不许非本单位人员进入营业室；5、柜员卡必须本人随身携带，柜员离岗时，要将现金尾箱加锁保管；6、个人名章必须本人保管使用，单位印章要按照规定保管，交接时要按规定办理交接手续。五、物防技防设施建设（共10分，7个评价点，其中：1评价点为3分；2评价点为2分；其它每个评价点为1分）1、营业窗口现金通道的