证券市场主体违法违规情况报告

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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划证券市场主体违法违规情况报告　　我国证券市场一部分重大违法违规事件　　一、我国历年重大违法违规事件　　【事件1：1993年，虚假消息害了“苏三山”股民】　　1993年，有人假冒正大置业公司向《深圳特区报》和海南《特区证券报》发稿，说“正大置业”已收购万股“苏三山”股票，占总股本的5％。稿子登出来后，“苏三山”股票当天上涨40％；事情败露后，股民有亿元资金被套牢。　　【事件2：1994年，“四川长虹”红股转

2、出遭停牌】　　1994年8月21日，“四川长虹”违规将法人股转配红股上市，被中国证监会定为“转配红股上市为违规事件”，即：上交所、主承销商“中经开”的上述行为违反了证券委、证监会关于法人股及其转配股存量增量部分均暂不上市流通的有关规定，违反了涉及股市重大政策问题的重要信息必须及时向中国证监会报告和向社会公众披露的有关规定。长虹公司为此次配股的发行人，得知长虹法人股转配红股已上市这一重大情况，未及时向中国证监会报告，违反了有关信息披露的规定。　　【事件3：1995年，“泰达股份”配股书有重大出入】目的-通过该培训员工

3、可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　1995年6月2日，厦门国贸泰达股份有限公司在《上海证券报》刊登了配股说明书，但这份公开的配股书和向中国证监会提交的配股书有重大出入，即配股承销商进行了变更———上报证监会的配股承销商是深圳农行信托投资公司，并被证监会复审通过，但是，6月2日公布的配股承销商却换成了中银信托投资公司。　　95年泰达

4、股份公司副总经理李广益的证券账户近日出现了买卖公司股票的行为。公司核查发现，在中国证券登记结算深圳分公司办理上市公司相关董事、监事和高级管理人员持股按25％比例解禁期间后，在李广益不知情的情况下，其家属于6月4日卖出泰达股份9000股；6月5日，其家属又以李广益证券账户买进泰达股份6000股。本次买卖获利21000元，此次股票买卖行为违反了有关规定。公司责令李广益将本次买卖所获收益全额上缴公司。　　【事件4：1996年，“渤海集团”中报严重失实】　　渤海集团1996年7月27日和7月29日分别在《中国证券报》和《上

5、海证券报》上刊登的1996年中期报告，虚报资本公积金18亿余元。同时，还在1996年7月12日的《上海证券报》上公告披露了无法律效应的土地评估资料，误导投资者。　　【事件5：1997年，“琼民源”“吹牛”被停牌】目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　1997年3月3日，“琼民源”涉嫌违规被停牌：“琼民源”在1996

6、年年报中，虚构盈利5．66亿元，虚增资本公积金6．57亿元，致使股票价格激烈波动。事发后，“琼民源”负责人马玉和被判刑3年。1999年7月12日，“琼民源”股票被1∶1置换成中关村股票，“琼民源”成为新中国股票市场上第一个被摘牌的股票。　　【事件6：1998年，“红光”戴上“ST“帽子】　　“红光”是我国第一只彩色显像管的诞生地。1997年隐瞒公司1996年度亏损5377．8万元的事实，虚报利润1亿多元，骗取股票上市。1998年，“红光”披露1997年年报，募股资金4亿元，利润亏损2．03亿元，每股亏损0．863元

7、，申请特别处理。同年，证监会查出“红光”欺骗上市的所有问题，对“红光”行政罚款100万元。1999年，成都市人民检察院对“红光”进行起诉，“红光”的高层领导何行毅等6人因欺诈发行股票锒铛入狱，“红光”成为全国第一个被追究刑事责任的上市公司。　　【事件7：1999年，大庆联谊“一锅端”】　　“大庆联谊”前身是1985年7月建立的大庆联谊石油化工总厂。为了实现上市的目的，有关方面勾结串通，疯狂作假，于1997年11月25日在上交所上市。股票上市后，公司领导层为酬谢勾结者，将500万内部职工股中留出的200万股送礼，同时

8、公司领导也趁机贪污股票溢价款。1999年11月，中纪委、监察部严肃查处大庆联谊股票案，39名党政干部和企业领导被追究党纪、政纪和法律责任，其中10人由司法机关依法处理。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特