证券股份有限公司投资者教育工作总结

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1、证券股份有限公司投资者教育工作总结自去年以来，资本市场发生了转折性变化，各项基础性制度改革取得成效，投资者信心明显增强，社会公众投资证券市场的积极性不断增高，新的投资者踊跃进入市场。由于许多投资者缺乏证券投资的基础知识和基本的风险意识，给整个市场的健康稳定发展带来了一定的隐患。为了在新形势下做好投资者教育工作，让投资者充分了解证券市场各类投资品种的特点和风险、熟悉证券市场的法律法规、树立正确的投资理念、增强风险防范意识、依法维护自身合法权益、自觉维护市场秩序，根据上级监管部门的有关部署和要求，我公司结合实际情况，在加强投资者

2、教育方面开展了大量的工作。今年，我公司举办各类投资者报告会46场；参与省市电视台、电台、报纸等证券类栏目的制作390次；通过客服邮箱、公司门户网站解答客户问题6200个；客服热线87419999累计接受客户来电咨询15万人次；为经纪业务客户撰写的市场分析报告1200篇左右。全年用于印制、购买各种投资者教育手册、宣传折页，订制专业机构的咨询产品、印制标准客户文档等的费用达360多万元。一、加强学习，提高认识，正确把握教育引导方向。以《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》（以下简称《指引》）为指导，积极组织各部门对上级

3、监管部门下发的一系列相关政策文件认真学习，充分认识投资者教育是当前我国证券市场规范化建设的一项重要基础性工作，是一项系统性工程，必须将其纳入日常工作，并有机地融入各业务办理环节中。同时，在对投资者的宣传教育中，既宣传我国证券市场广阔的发展前景，还应注重对市场风险及可能遇到的困难挫折的揭示。二、建立投资者教育组织机构、加强领导；制定方案、突出重点。1、建立组织机构，加强领导。为将投资者教育工作落到实处，我公司成立了“投资者教育工作领导小组”：总经理助理陈杰任组长；经纪业务管理总部总经理陶娟、副总经理李宾任副组长；其他成员由公司

4、经纪业务管理总部、法律事务部、总办等部门员工组成。领导小组负责公司投资者教育工作的总体安排和部署。经纪业务管理总部负责公司投资者教育工作的检查与落实情况。各营业部成立投资者教育工作组，营业部负责人任工作组组长，并确定专人负责落实具体工作。2、制定投资者教育工作方案，突出重点。为取得预期的工作目的，依据中国证券业协会下发的《指引》以及陕西证监局下发的《陕西辖区投资者教育工作实施方案》，我公司结合实际，遵循长期性、实用性、有效性的原则，制定了《证券股份有限公司投资者教育工作实施方案》，确定了今年投资者教育工作重点及实施计划。工作

5、重点及实施计划涵盖了普及证券期货市场基本知识、宣传证券期货市场的法律法规及各项政策、进行风险教育、进行正确的投资理念教育等多项内容。三、今年公司投资者教育的主要工作1、进一步完善营业部投资者园地和信息公告专栏的建设。为方便投资者了解公司的基本情况，理性投资，谨慎地做出投资决策，同时推动投资者树立金融风险自担的理念，防范风险，今年6月，公司结合新形势下投资者教育工作的需要，重新设计制作了统一规范的投资者园地，各营业部、服务部依据自身场地情况进行了布局。营业部、服务部指定专人负责信息公告栏的信息更新工作，确保将最新的通知事项、公

6、示信息、研究资讯第一时间提供给现场投资者。投资者园地的主要内容有：公司基本情况介绍；证券市场法律、法规知识介绍；证券投资风险提示；投资者教育指南；营业部业务指引；营业部信息公告栏；公布营业部、服务部、公司总部咨询及投诉电话；营业部负责人及服务部负责人基本情况；营业部已报备的客户交易结算资金专用存款帐户名称、帐号及开户行；营业部的交易席位号码；A股、B股、债券、开放式基金、代办股份转让、股指期货等业务专栏等。其中营业部信息公告栏的内容还包括营业部和服务部经营范围的特别提示、获取公司财务报告的详细途径、公司信息公示的详细网址，以

7、及营业部具有证券相关业务资格人员等信息。2、加强风险揭示工作的开展。（1）规范各类业务风险揭示。为向投资者充分揭示证券投资的风险，公司统一制定了《风险提示》、《特别提示》、《特别风险揭示书》、《权证业务风险揭示书》、《证券投资基金风险提示》、《代办股份转让业务风险揭示书》，张贴在营业部和服务部投资者园地中。（2）细化经纪业务流程，将投资者教育和风险揭示工作有机融入各项业务流程，体现在客户服务体系的各个环节。从开户环节着手风险揭示工作，在开立资金账户的同时向客户发放操作业务流程和《风险揭示书》，提示证券交易可能会产生的风险，让

8、客户充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。（3）增强客户自我保护意识，自觉抵制各种非法证券活动。营业部在向客户进行产品和业务推介时，按照公司要求清楚说明不同产品和业务的区