投资者教育 - 光大证券股份有限公司

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1、倡导理性投资，保护投资者利益众所周知，投资者是证券市场发展的根本力量所在。作为重要的参与主体，投资者构成证券市场赖以生存和发展的核心基础。由于信息不对称的存在，中小投资者在证券市场这个高风险的市场里，天然处于弱势地位。因此，在市场经济比较成熟的国家，对中小投资者的权利保护是证券市场的重要课题，“投资者教育”这一概念也广为人们所接受。在第八个全国法制宣传日之际，我们来到光大证券股份有限公司××××营业部，看看他们是如何开展投资者教育工作的。光大证券股份有限公司成立十二年来，秉承“提升客户价值造就员工未来”的核心价值观，坚持合规经营、稳健经营的原则，积极投身于国内外资本市

2、场，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一，在中国证监会今年的券商分类监管评级中获得了A类AA级券商。光大证券股份有限公司的核心价值观是提升客户价值，那么投资者教育工作毫无疑问就成为各项工作的重中之重。光大证券以“12.4”全国法治宣传日为契机，大力宣传法律法规，深入推进法制宣传教育，开展投资者教育月活动，主题是：“倡导理性投资，保护投资者利益”，指导思想是：“深入贯彻落实科学发展观，深入开展法制宣传教育，大力宣传合规交易，培养投资者理性投资意识，切实保护投资者利益”。光大证券今年投资者教育月为12月4日到12月31日，集中时间、人力、物力、精力进行一次大规模

3、的投资者教育，有足够的声势、注重实效。要把多种多样、生动活泼的教育形式和教育内容与活动的实效结合起来。光大证券的工作人员告诉我他们今年投资者教育月的活动计划，公司总部要求每个营业部至少安排一次社区宣传活动和一次投资者教育培训，赠送法制宣传品、散发宣传手册或传单、提供法制咨询等。公司和营业部将因地制宜，计划组织形式多样的普法活动，营造学法、普法的氛围。通过举办法制专题讲座、营业部现场和社区法律宣传活动、开展法律咨询、赠送法律图书、宣传手册（单）等形式，积极倡导理性投资，做好投资者教育工作的同时展开自我教育，对自己的员工，特别是经纪人队伍的教育和培训一定要到位、充分，切实

4、保护投资者利益，促进证券市场的稳定发展。在这次投资者教育月活动中，针对证监会、证券协会等监管部门提出的问题，公司总部要求营业部继续完善投资者教育工作，做到如下几点：1、对投资者俱乐部骨干成员进行充实调整，并定期举行座谈会，聆听投资者的意见建议，来增强我们之间的沟通，来促进营业部的建设。2、进一步宣传普及证券市场中投资新品种的基础知识及风险收益特征，帮助投资者及时掌握并树立正确的投资理念，继续加强风险教育，提高投资者的风险防范意识。3、多邀请专家和证券资深人士来营业部举行证券投资方面的报告会，拓展投资者的投资思路，提高投资技巧和技术。充分利用短信平台，把有用的投资信息发

5、送给投资者，供投资者参考。4、在加强对投资者教育的同时，加强我们营业部员工的自身学习，学习证券市场有关法律法规、深刻领会精神，抓员工的“CNELN”培训教育和从业人员后续培训教育工作，来总体提高员工的思想素质和技术素质。加强对新品种新业务及业务操作流程的学习，并熟练掌握操作，这样才能正确指导投资者，来共同提高法律意识和业务技术水平，为共同维护证券市场的稳定和发展出一份力。当被问到为什么你们的投资者教育工作开展的有声有色，深得投资者好评的时候，光大证券的工作人员用平实的语言说出了他们工作中的心得体会：一、投资者教育工作应出发点：从帮助投资者积累财富任何投资者都明白，股市

6、是一个既可能带来丰厚收益又有很大风险的市场。那么，为什么当股指在低位运行时市场一片低迷，而在股指高位运行、市场存在内在调整冲动的情况下追涨者又蜂拥入场呢？为什么“股市有风险，入市需谨慎”的标识比起电脑屏幕上跳动的红绿数字显得那么苍白，那么扎眼？我们的投资者教育工作恰恰是掌握了投资者心里，从投资者角度出发，指导人们循序渐进，持续稳定投资，让人们懂得创造财富之艰辛，切实掌握投资中的规律和知识，而不是片面的强调风险。为投资者补上如何创造财富、尊重财富、珍惜财富这一课，受到广大投资者的好评。我们开展投资者教育工作的目标定为努力帮助投资者积累财富，我们的工作重心就更加明确，既为

7、引导投资者理性稳健投资，这就要求我们切实做到了以下几点：1、各营业部把公司研究分析的光大资讯和上海迅胜的每日投资快讯每天打印张贴，供投资者参考，开拓投资者的投资分析思路、提高投资分析能力。把公司发放的投资者教育宣传资料及金融新品种资料及时分发给投资者，促使投资者阅读和相互传阅，扩大宣传范围，增强宣传力度，由此引导投资者理性投资。2、各营业部专门设立了二门热线电话，供投资者咨询，帮助解决、解答投资者交易方面的问题，同时对重点客户采用电话回访、上门拜访进行投资探讨，征求意见等方式进行优质服务，留住客户投资者的心。加强对投资者风险提示工作，特别是权证方面的