案防分析会材料

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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划案防分析会材料　　XX银行落实案件防范工作责任制及重要风险点防控　　治理情况汇报　　根据《XX分行XX年案件重要风险点防控治理工作实施方案》的要求，为了加强业务管理，规范业务操作流程，防范业务风险，现将案件防范落实情况和重点风险点的防控治理情况汇报如下：　　一、落实案件防范责任制情况　　根据部门条线制度要求,制定了机构业务部XX年案件防范工作计划及防范措施，明确职责，全面对各项业务进行有效防范，及时调整案件防范内容，及时贯彻落实

2、上级行内控案防文件精神，切实执行上级行和本行有关制度规定,做好本部门员工行为动态分析排查和重点人员的帮教管理，一旦发现有不适合在本专业相应岗位工作的人员，每半年对本专业案防工作进行总结，并以书面形式报本行案件防范工作领导小组办公室及上级行对口专业部门,按要求参加案件防范分析会，分析本专业存在的突出问题、漏洞隐患，提出相应的防控措施，并切实加以督促整改。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，

3、特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　按季上报机构业务部门的案件防范提案，对存在的问题要及时整改，把风险点降到最低点。不定期加强对机构业务从业人员学习《员工违规处理规定》的学习，提高员工的防范意识和技能，使员工能够按照规定进行有效营销。　　二、重要风险点防控治理情况　　根据分行XX年案防工作要求，我部对“违规参与民间融资活动”、“违规放贷”和“违规代客理财”等风险点进行排查和梳理，认真落实案防工作，具体情况如下：　　1、未发现有“违规参与民间融资活动”、“违规放贷”和“违规代客理财”情况。　　2、未发现“员工行为动态常规排查

4、工作”异常情况。　　3、案防制度落实情况。一是加强业务自查。根据省分行工作部署和工作需要，我部安排人员，对全行对公理财业务业务全面检查，同时对资产托管业务进行了检查并完善了档案整理工作。二是加强业务风险防控。组织业务人员学习相关文件并转发到支行，督导支行对业务进行甄别，不断提高识别和规避风险的能力。三是加强业务学习。抽出业余时间，组织部内人员学习结算、机构专业的相关总省行文件、办法，研讨业务办理过程中的难点，寻找解决办法。　　三、为进一步健全总、分行业务风险管理联动机制，充分发挥业务风险管理效能，提升业务风险管理和服务水平，特制订业务风险

5、管理实施办法。具体规定如下：　　1、在案件防范工作中，建立统一领导，各负其责，分工协作、齐抓共管的工作机制。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　2、对重要风险点进行排查治理，重点落实“违规参与民间集资和担保及经商办企业”风险点的排查，发现苗头，立即向监察部门上报。　　3、认真总结本季度防范工作落实情况，安排部署下一　　季度案件防范具体工

6、作，讨论提交部门防范与查处案件例会议案。　　4、做好辖内业务风险管理工作、做好客户风险提示。　　5、做好基层对公客户经理日常经营情况的监督检查。　　机构业务部XX年9月　　以风险管理和内部控制为着眼点　　扎实推进案件防控长效机制建设　　——XXXX农村信用合作联社　　近年来，XXXX联社在地区银监分局的正确指导下，从加强案防工作组织领导入手，完善内控制度，强化责任落实，通过加强风险排查和监督，有效提高案件防控工作水平，积极研究和探寻案件防控长效机制。结合实际提出了以风险管理为导向、以内部控制为主线、以综合治理为目标的工作思路，通过认真落实

7、案件防控工作目标，查防并举，强化风险控制和制度执行力，保证了改革和发展的顺利进行，实现了各项业务安全、稳健、持续发展。　　一、案件防控工作取得的成效目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　一是员工按章操作、合规经营意识明显提高，员工自觉学习规章制度、业务知识蔚然成风。联社通过举办各种业务培训、讲座，使全体员工业务理论和风险防范意识得到提高。

8、通过全员上岗考试、年初中层干部的竟聘上岗和一般员工的双向择岗，客观上促使员工提高学习的自觉性，由过去的“要我学”变为现在的“我要学”，主动适应业务发展和竞争的需要。　　二是加强对案件防控工作的