[其他资格考试]证券模拟题

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1、问题:率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是[]选项:A.纽约证券交易所B.芝加哥期货交易所C.国际货币市场D.美国证券交易所正确答案:C问题:证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的[]，单独立户管理选项:A.金融机构B.证券公司C.工商银行D.商业银行正确答案:D问题:证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是[]选项:A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的资产增殖D.虚拟资本价值正确答案:C问题:某公司发行优先认股权，公司股票市价为每

2、股15.4元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为[]选项:A.0.40元B.0.30元C.24/70元正确答案:B问题:持有一个股份有限公司已发行的股份-----的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告选项:A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五正确答案:B问题:为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了[]，对股票发行进行复审选项:A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监

3、督部D.证券登记机构正确答案:A问题:除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为[]选项:A.累积优先股B.非参与优先股C.参与优先股D.非累积优先股正确答案:C问题:经纪类证券公司最低注册资本限额为[]选项:A.5千万B.1亿C.2亿D.3亿正确答案:A问题:关于证券自营业务，说法正确的是[]选项:A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.只有综合类证券公司有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件正确答案:D问题:投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的

4、资金清算与债券管理都在证券公司的[]内进行。选项:A.投资者账户B.自营账户C.经纪账户D.保证金账户正确答案:B问题:从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为[]两类选项:A.市场风险和经营管理风险B.政策法律风险和系统保障风险C.经营风险和管理风险D.自营业务风险和经纪业务风险正确答案:D问题:由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于[]选项:A.政策风险B.法律风险C.系统性风险D.非系统性风险正确答案:C问题:证券交易所内证券交易的竞价原则是[]。选项:A.时间优先，客户优先B.时

5、间优先，价格优先C.数量优先D.市价优先正确答案:B问题:折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及[]，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率选项:A.市场利率B.市场价格C.风险D.面值正确答案:B问题:证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的[];证券营业部的证券运营资金不得少于人民币[]万元。选项:A.40%1000B.30%500C.40%500D.50%1000正确答案:C问题:证券营业部的技术人员编制应不少于

6、[]人，且不少于本单位总人数的[]。选项:A.15%B.38%C.510%D.210%正确答案:D问题:证券营业部对员工的要求主要包括[]。选项:A.道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求B.道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养C.职业道德、社会公德、社会责任心D.道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养正确答案:A问题:新股发行价格的市盈率应[]股票市场上同类型股票的市赢率。选项:A.低于B.高于C.等于D.无所谓正确答案:A问题:以募集方式设立公司，申请发行境内上

7、市外资股，发起人出资总额应[]。选项:A.不少于1亿人民币B.不少于1.5亿人民币C.不少于2亿人民币D.不少于2.5亿人民币正确答案:B问题:国际推介的对象主要是[]。选项:A.机构投资者B.承销商C.个人投资者D.主承销商正确答案:A问题:新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司[]原有几个公司的全部资产和业务。选项:A.接管B.不接管C.收购D.放弃正确答案:A问题:承销机构应在承销期满后[]日内向证监会提交承销报告。选项:A.10B.15C.2

8、0D.30正确答案:B问题:在股份有限公司中，[]决定公司的经营计划和投资方案。选项:A.董事长B.股东大会C.董事会D.总经理正确答案:C问题:我国公募发行的股票采用的是[]方式。选项:A.预缴款B.先申购后缴款C.先部分缴款后申购D.部分预缴正确答案:A问题:无纸化发行的情况下，股份交收以[]为要件。选项:A.经签字股票交付B.认股者持股载入股东名册C.认股者认股款项的缴纳D.股票