反洗钱年度报告内容

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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划反洗钱年度报告内容　　附件3　　金融机构反洗钱年度报告附表　　附表1　　报告机构基本情况表　　填报单位：　　人民银行：　　填报时间：　　填报人:　　填表说明：1.分支机构不填报“注册资本”、“股权结构情况”、“管理架构”、“境外分支机构情况”等信息。2.“报告机构编码”是指向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告的编码。3.“金融机构编码”是指银发〔XX〕363号文印发的《金融机构编码规范》所称编码。　　—10—　

2、　附表2　　报告机构现行反洗钱内控制度列表　　填报说明：1.本表填写报告机构报告期末所有有效执行的制度。2.可增加行填写。　　—11—　　附表3目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　报告机构反洗钱岗位人员情况表　　填报说明：1.“反洗钱专业资质”包括监管部门、国内外权威机构或组织颁发的反洗钱专业能力、水平认可证书。2.“反洗钱兼职

3、人员”是指非专职承担反洗钱职责的工作人员，包括其他业务部门中明确承担反洗钱有关工作职责的有关人员。　　—12—　　附表4　　报告机构客户身份识别及风险等级分类情况表　　填表说明：1.“监控名单客户数”指联合国、公安部以及人民银行等单位正式通告的监控交易类客户数。2.“限制功能客户数”指对高风险或特定客户采取限制措施的客户数。3.本表填报范围为报告机构客户总数。　　—13—　　附表5　　报告机构大额和可疑交易报告情况表　　填报说明：本表仅由金融机构法人总部负责填报。　　—14—　　附件2　　金融机构反洗钱年度报告模板　　xxxx机构

4、反洗钱xxxx年度报告　　xxxx人民银行：目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　按照《金融机构反洗钱监督管理办法》要求，现将我单位上一年度反洗钱工作情况报告如下：　　一、反洗钱工作整体情况及机构概况　　本机构反洗钱工作总体情况。　　二、反洗钱工作机制建立情况　　内控制度建立和修订情况。　　机制设置情况。报告本机构反洗钱组织架构设

5、置情况，反洗钱工作体系的运作情况，可疑交易分析甄别的模式，对新型业务的洗钱风险研判机制等。　　技术保障情况。报告本机构反洗钱业务应用系统建设和反洗钱工作技术保障情况。　　人员配备与资质情况。报告本机构反洗钱工作岗位的人员配备，以及反洗钱岗位人员业务能力或业务资质情况。　　三、反洗钱法定义务履行情况　　客户身份识别。报告本机构采取哪些有效的客户身份识别措施，以及如何开展客户分类管理等情况。　　对高风险客户的特别措施。报告本机构针对高风险客户或者高风险账户持有人采取了哪些加强型识别或控制措施，如何开展对其金融交易活动的监测分析等情况。

6、　　客户资料和交易记录保存。报告本机构客户资料和交易记录保存情况。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　大额和可疑交易报告。报告本机构可疑交易标准制定、交易监测和分析甄别机制，本年度大额和可疑交易报告情况。　　对高风险业务的针对性措施。报告本机构针对哪些高风险业务采取了何种针对性措施。　　开展反洗钱宣传情况。报告本年度自主及参与开

7、展反洗钱宣传情况。　　组织反洗钱培训情况。报告本年度自主开展及参加的反洗钱培训情况。　　自主管理、检查与审计。报告本机构加强反洗钱工作内部监督、落实岗位责任、开展对所辖机构反洗钱专项工作管理的情况。本年度对所辖机构和相关部门开展反洗钱内部检查与审计情况、发现问题类型、整改落实情况。　　四、反洗钱工作配合与成效情况　　协助行政调查情况。本年度协助人民银行或其分支机构开展反洗钱行政调查的情况。　　接受现场检查及被处罚情况。本年度接受人民银行或其分支机构反洗钱现场检查的情况及对发现问题的整　　改情况。　　工作报告及接受日常监管情况。本机

8、构向人民银行或其分支机构报告反洗钱工作信息的情况，本年度接受人民银行或其分支机构约见谈话、监管走访等日常监管情况，以及对发现问题的整改情况。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在