后续稽核报告

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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划后续稽核报告　　稽核后续整改工作介绍　　一、稽核后续整改概述：　　稽核后续整改是指被稽核机构根据稽核结果，结合稽核建议，针对机构内部管理不善或存在风险隐患的地方，通过建立健全相关制度、配备相应人员等手段，完善制度，纠正错误做法，控制经营管理中的风险。　　二、稽核后续整改的意义：　　稽核后续整改能促进被稽核机构经营管理水平的提高、完善内部控制、增加风险管控意识。　　稽核后续整改能使内部稽核的作用最大化，提高稽核

2、效益，也是对稽核质量的有效反映。　　稽核后续整改对促进稽核工作，提高稽核地位，也有一定的积极作用。　　三、稽核后续整改的程序：　　1、稽核部在稽核报告传阅签批流程结束后，将需要后续整改的问题进行汇总，并向被稽核机构下发《稽核后续整改工作通知书》。　　2、被稽核机构在10个工作日内联系各问题相关责任人，制定整改措施，计划整改时限，然后将整改措施、整改时限、整改状态、目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停

3、车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　整改责任人等信息形成《稽核后续整改报告》反馈至稽核部。　　3、稽核部对机构上报的《稽核后续整改报告》进行审核。审核有误的退回给被稽核机构进行补充、修改；审核无误的上报总裁审批。　　4、稽核部根据实际情况向被稽核机构下发《稽核后续整改追踪通知书》，对在《稽核后续整改报告》中反映的尚未整改完成的问题进行持续追踪。　　5、被稽核机构在5个工作日内联系各问题相关责任人，核实整改完成情况，并将整改措施、整改时限、整改状态、整改责任人等信息变动情况

4、形成《稽核后续整改追踪报告》反馈至稽核部。　　6、稽核部对被稽核机构上报的《稽核后续整改追踪报告》进行审核。审核有误的退回给被稽核机构进行补充、修改；审核无误的上报总裁审批。　　7、重复上述4-6条流程直至所有问题全部整改完成。　　8、稽核部在下次进行常规稽核过程中对上次发现问题的整改情况进行现场核实。　　四、稽核后续整改的要求及注意事项目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利

5、开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　1、对于问题整改责任人，机构的负责人为后续整改的总责任人，由机构上报的各问题的整改责任人为此问题的直接整改责任人，机构稽核岗为后续整改情况的落实及上报责任人；　　2、对于机构后续整改情况，被稽核机构必须进行核实，并附加相应凭证、附件、证明等资料后才能上报，确保上报的后续整改情况　　真实、有效。如稽核部后续审计中发现实际整改情况与被稽核机构上报情况差异较大，稽核部将根据实际情况追究被稽核机构的责任；　　3、稽核后续整改的措施和责任人如有变动，应在后期的稽核后续整改

6、追踪中注明变动情况；　　4、对于后续整改时限，一旦上报，如无特殊情况不能随意变动、拖延。被稽核机构应在问题整改时限内督促整改直接责任人整改问题。　　5、整改完成后，稽核部将根据后续整改完成情况给被稽核机构评分，并反映在被稽核机构年度考核中。　　汤阴县农村信用社　　XX年后续稽核实施方案　　为进一步加强我县信用社内控管理，有效防范和控制操作风险，按照审计监督中心工作计划安排，对全县信用社XX年度各项检查中存在问题的整改情况进行后续稽核，特制定本方案。　　一、稽核对象及范围目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受

7、到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　所辖11个信用社、联社营业部、联社会计科及联社清算中心。　　二、稽核时间　　XX年12月日——XX年12月日。　　三、稽核内容　　对XX年以来上级及联社各项检查中查出的问题整改情况进行后续稽核，核实各社整改情况是否真实，对未整改的督促其尽快整改。主要包括：　　年度经营成果真实性检查存在问题整改情况；　　年案件风险隐患排查存在问题整

8、改情况；　　3.内控风险检查存在问题整改情况；　　4.对公帐户专项检查存在问题整改情况；　　5.向关系人发放贷款形成不良或违规向关系人发放贷款存在问题整改情况；　　6.金库尾箱、重要空白凭证等业务检查存在问题整改情况；　　7.存款风险滚动检查存在问题整改情况；　　8.市办合规执行年检查存在问题整改情况；　　9.市办对汤阴县内控案防