内控和案防自查分析报告

《内控和案防自查分析报告》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划内控和案防自查分析报告　　内控和案防制度执行情况自查报告桓仁联社监察保卫部：　　四河信用社自接到联社文件《关于印发辽宁省农村信用社“内控和案防制度执行年”活动实施方案》的通知后，认真组织学习，按照省联社提出的活动要求，结合我社实际查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节，对照省联社、银监部门的有关制度文件，全面梳理和审查各项内控和案防制度，现将自查情况汇报如下：　　1、我社认真落实贷款“三查”制度，贷款业务都能够

2、按流程操作，规避了操作风险。　　2、现金出纳业务能够执行相关文件规定，没有违规现象。　　3、负债业务都能严格按制度要求操作，特别是大额存款管理、开销户管理、挂失业务等都能够严格按规定操作。　　4、岗位轮换制度，干部交流制度，强制休假制度，亲属回避制度、员工行为排查制度、干部任免监督制度、离任审计制度等我社都能按照省社要求认真执行，确保我社工作的有效开展，稳健运营。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保

3、新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　5、安全保卫方面，没有任何违规现象，我社能做到警钟长鸣，对安全保卫工作常抓不懈，对任何细小的问题都能做到及时发现，及时处理，确保我社的资金安全和人员安全。　　通过此次对四河信用社内控和案防制度细微全面的自查，未发现我社在制度执行力方面存在突出问题和薄弱环节，但我社会在今后的工作中将内控和案防制度作为工作的重中之重，常抓不懈，切实将内控和案防制度落实到位。　　四河信用社XX-7-31　　深化内控和案防制度执行年活动自查分析报告　　为进一步推进我社深化内控

4、和案防制度执行年活动的开展，逐步提高管理水平、盈利能力，全面加强我社员工队伍建设，提升员工素质，打造一支“政治坚定、是非分明、遵纪守法、廉洁清正、敬业爱岗、恪尽职守、依法经营、竭诚服务、钻研业务、求实创新、团结协作、争创一流”的信合队伍，根据《***联社“银行业内控和案防制度执行年”活动实施方案》，我社组织员工学习了《中国共产党纪律处分暂行条列》、《党员领导干部廉洁自律从政若干准则》和银监会贷款新规“三个办法一个指引”，结合《***农村信用社开展规范管理年活动实施方案》，我社开展规范从业行为、道德行为，规范工作秩序、规范工作纪

5、律、规范工作作风、规范操作流程、规范信贷业务、提高员工整体素质、加快发展步伐的“规范管理年”的活动。现将自查分析情况汇报如下：　　一、信用社案件存在的原因目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　信用社近年发生的风险案件多集中在管理、信贷、出纳等重要岗位及其人员，因此暴露出信用社缺乏必要的监控措施，只注重业务发展，不关心员工思想动

6、态。　　1、用人不当，严重失职。在干部的任用上和在重要岗位人员的安排上严重存在失职，让一些有劣迹和品行不端的人混进员工队伍，安排在信贷、出纳、柜员等重要的工作岗　　位上，没有作为重点人员管束。反映在人员的选拔、管理上存在着严重的失察、失控问题。　　2、不严格执行规章制度，内控机制形同虚设。明知是严重违法管理规定，任以人情代替制度，违规办理，导致案件、事故发生。　　3、有章不循，制约失控。在制度执行上没有真正做到落实。　　针对以上存在的问题，为进步规范、完善的风险防控案件治理体系，抓住风险点，消除风险源，应从以下几点做起。　　1

7、、完善业务流程，加强操作风险控制。有必要对各项业务流程进行认真彻底的改进和完善，使操作流程成为保证业务规范开展，规避风险案件的“筛子”于“保险”，需要特别注意的是多方面加强与岗、人与人间的监督制约，同时，各项业务流程不是摆设，一定要不折不扣的按照流程步骤执行落实。　　2、人、物、技相结合，提高防范水平。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质

8、的培训计划　　3、加大检查力度，整合稽核监管力度，创新检查方式，拓展检查覆盖面，务必实现“横向到边，纵向到底”的目标。努力提升检查效果和质量。　　4、加强业务学习，提高人员素质。作为金融企业，必须加强专业知识的培训、岗位职责、法律法规、风险防控、案件治理等方面的系统、综合培训