券商定向资产管理合同交行版本

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1、中国建银投资证券股份有限公司定向资产管理合同合同编号：（DX）XX-交行-合同2011第1号委托人：管理人：中国建银投资XX证券股份有限公司托管人：交通银行股份有限公司60目录一、合同当事人5二、声明与保证6三、合同的依据、目的和原则7四、当事人的权利和义务7五、委托资产的保管12六、划款指令的发送、确认与执行17七、投资主办人员的指定19八、交易单元及交收清算安排20九、委托资产的估值23十、会计核算26十一、对账与报告义务26十二、投资政策及投资监督27十三、管理费、业绩报酬、托管费及其他税费31十四、委托资产的清算33十五、合同的变

2、更、终止34十六、保密事项35十七、文件档案的保存36十八、违约责任36十九、免责条款36二十、法律适用及争议的处理37二十一、本合同的效力3860鉴于：1、aaa（以下简称委托人）是具有完全民事行为能力的法人，并具备投资证券市场及金融期货的主体资格。2、XX中国建银投资证券股份有限公司（以下简称管理人）是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及有关法律、法规合法设立的证券公司，并已取得“客户资产管理业务资格”(证监会《关于核准国通证券股份有限公司受托投资管理业务资格的批复》证监机构字[2002]121号。3、交通银行股份

3、有限公司（以下简称托管人）是经中国人民银行、中国证监会正式批准设立的股份制商业银行，并已取得证券投资基金托管业务资格（中国证监会证监基金字[1998]25号）。4、根据《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》（证监会公告[2008]25号，以下简称《实施细则》）的要求，三方经友好协商同意，aaa委托XX证券股份有限公司中国建银投资证券有限责任公司作为投资管理人，管理委托人提交的委托资产；并委托交通银行股份有限公司作为托管人，管理人与托管人愿意接受委托人的委托。5、管理人已经向委托人详细了解：委托人的身份、资产与收入状况、资产来源、投资

4、经验、风险认知度与承受能力、投资偏好和对相关法规的了解程度等基本情况。6、委托人承诺其提供的全部资料（包括但不限于自然人身份证明等相关文件）及做出的陈述完全真实、准确、完整、合法、有效。7、委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同及《风险揭示书》全文，了解相关权利、义务，承诺自行承担委托资产的投资风险。8、管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不以任何形式向委托人保证委托资产的本金不受损失，也不对委托资产的投资收益做任何承诺并承担责任。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成委托人保证委托资产本金

5、不受损失或取得最低收益的承诺。9、托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护客户委托资产在银行托管专户内的安全，但不保证客户委托资产本金不受损失或取得最低收益。60为明确各方当事人之间的权利义务关系，特制订本合同。释义：本合同：指委托人、管理人和托管人签署的《定向资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。委托资产：是指委托人拥有合法所有权、委托管理人投资管理并由托管人托管的本合同标的财产，包括客户合法持有的，托管人托管的现金、或在合法的证券托管登记系统中的股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、

6、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。交易日：上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所的正常交易日。估值日：每月最后一个工作日。专用证券账户：是指委托人委托管理人在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）开立或转换的账户，专门用于定向资产管理业务，用于办理委托资产在交易所市场进行证券投资时的证券登记和交割。证券资金台账：指管理人为本委托资产在管理人处开立的用于证券交易的资金账户。银行托管专户：指托管人在委托人委托下，在托管人指定的银行营业机构开立的存款账户，该账户仅用于：1）

7、存放委托的现金资产和办理本委托资产投资交易发生的资金清算；2）用于本合同项下发生的投资交易资金划拨；3）用于本合同项下发生的管理费、业绩报酬、托管费和证券交易税费等的支付。证券投资基金账户：委托人授权管理人为本委托资产以委托人名义通过管理人系统或开放式基金销售机构开立的账户，该账户用于办理本委托资产投资于开放式基金时的基金份额登记和交割。期货资金账户（如有）：管理人为委托资产在管理人指定的期货公司处开立的用于记录期货保证金的账户。60金融期货交易编码（如有）：管理人向中国金融期货交易所申请开立的用于委托资产进行金融期货交易的交易编码。初始

8、委托资产金额：是指管理运作起始日开始时委托资产的总额，包括现金期初余额和证券期初余额。管理费（如有）：是指依据本合同之约定，因管理人向委托人提供的委托资产管理服务，而由委托人向管理人所支付的费