防范非法证券投资咨询和非法委托理财活动风险.doc

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1、防范非法证券投资咨询和非法委托理财活动风险投资者教育宣传手册前言非法证券投资咨询和非法委托理财活动认定标准非法证券投资咨询与非法委托理财活动的九种主要表现形式识别和防范非法证券投资咨询及委托理财活动的八项措施防范非法证券投资咨询和委托理财活动风险投资者教育典型案例关于防范非法证券活动的风险提示维权与投诉前言目前，一些不法机构和个人利用假冒网站、博客、QQ群、手机短信以及广播、电视、报刊等媒体，从事非法证券投资咨询和非法证券委托理财的现象仍时有发生，严重影响了证券市场秩序和社会稳定，为进一步加强整治非法证券活动的力度，特编制《防范非法证券投资咨

2、询和委托理财活动风险投资者教育宣传手册》，希望能够帮助广大投资者充分了解非法证券投资咨询和非法证券委托理财活动的表现形式、典型案例，提高投资者对花样翻新的非法证券活动的识别和防范能力；让投资者充分了解参与非法证券活动的危害，自觉远离非法活动，从源头上压缩非法证券活动的生存空间。非法证券投资咨询和非法委托理财活动认定标准非法证券投资咨询活动的认定标准是：未经中国证监会业务许可的机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务活动。当前通过公众媒体开展非法证券投资咨询活动问题突出，无资格的机构和个人通过网络、电视等公众

3、媒体招揽客户，提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务活动。非法证券委托理财活动指的是：未经中国证监会业务许可的机构或个人，通过网络、电视、广播、报刊等公众媒体招揽客户，代理客户从事证券投资理财的经营活动。非法证券投资咨询与非法委托理财活动的九种主要表现形式1、虚假承诺高收益。非法机构或个人通过电视、报纸、网络等媒体发布广告，通过电话推荐“黑马”、“涨停板”的股票，保证高额回报为诱饵，向投资者收取高额咨询费或会员费。2、推荐炒股软件。非法机构或个人表面上推销炒股软件，实际上为客户荐股，变相从事证券投资咨询业务。3、分析师无证券执业

4、资格。一些不具有相关证券业务资格的机构或所谓的分析师，以专家、老师免费诊股或免费提供金股为诱饵，诱骗投资者入会，诈取会员费、服务费。4、利用网络平台非法荐股。非法机构或个人开办网站或开设炒股博客、QQ群、UC视频聊天室等，以推荐黑马、免费荐股及诊股、保证收益等为名公开招揽客户，诈取投资者的费用。5、冒充知名的证券经营机构。非法机构或个人冒充知名的证券公司、基金公司或证券投资咨询机构，诱使投资者上当，接收其证券投资咨询或委托理财服务。6、以代客操盘为陷阱。非法机构或者个人以提供一对一指导和代客操盘，以获取高额投资收益，保证本金安全为诱饵，获取客

5、户账户交易密码代理操作股票账户，或者由客户将资金汇到指定账户直接由其统一操作，双方约定收益按一定比例分红。一旦客户要求分红或者退款，不法机构或个人往往以各种理由推脱，最后玩“失踪”。7、以涨停股为诱饵。非法机构或个人以推荐涨停股引诱投资者，吸收投资者入会，向投资者收取“坐庄费”或咨询费，投资者接盘后往往被套、亏损。8、对外声称私募基金。非法机构对外宣称为合法的阳光私募基金公司，引诱投资者购买其产品。9、假冒证监会或交易所工作人员名义。非法机构和个人为更快地敛财，甚至直接冒充证监会和证券交易所工作人员，欺骗投资者，招揽投资咨询业务，还涉嫌诈骗。

6、识别和防范非法证券投资咨询及委托理财活动的八项措施1、核实业务资格。投资者在接受有关机构证券投资咨询或委托理财服务之前，可登录中国证监会和中国证券业协会网站（www.csrc.gov.cn和www.sac.net.cn）查看该机构或个人是否已取得证券经营业务许可证或证券投资咨询执业证书。也可向所在地证券监管部门查询核实。2、细看营业执照。非法证券经营机构大多是无工商登记、无固定办公地点、无固定联系电话的“三无”机构。投资者可登录该机构所在地企业信用信息官方网站查询，或向该机构所在地工商行政管理部门核实。3、甄别证券网站。投资者可通过工业和信息

7、化部ICP/IP地址备案管理系统(www.miibeian.gov.cn)查询核实相关网站有无依法办理备案手续及其真实的ICP备案信息，并依据上述特征辨别网站是否属非法证券活动网站。4、警惕营销电话。电话营销已成为非法证券经营机构和不法分子招揽客户的基本手段。投资者不要随便拨打“荐股电话”，当接到陌生的异地荐股电话，应拒接有关电话，防止上当受骗。5、提防违规节目。非法证券经营机构为规避监管，通常在外省市电视台、电台等媒体做证券节目，以外省市投资者作为行骗对象，所做的证券节目往往不披露分析师的真实姓名、证券执业资格证书号及所属的机构名称，或者仅

8、披露虚假、含糊的化名。6、慎签业务合同。非法证券经营机构往往不与投资者签订证券投资咨询或委托理财服务合同，有的以虚假的软件销售合同或资讯服务合同代替证券投资咨询或委