关于防范非法证券活动风险的投资者教育宣传资料

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1、上海张江高科技园区开发股份有限公司关于防范非法证券活动风险的投资者教育宣传资料各位投资者：为扎实做好“12.4”普法宣传活动，进一步提高投资者对非法证券活动的识别和防范能力，根据中国证监会《关于开展“防范非法证券活动风险投资者教育宣传月活动”的通知》和上海证监局《关于开展上海辖区“防范非法证券活动风险投资者教育宣传月活动”的通知》要求，以“防范非法证券投资咨询和非法证券委托理财”为主题，根据监管部门“防范非法证券投资咨询和委托理财活动风险投资者教育典型案例”制定本资料，供投资者参考。希望各位投资者通过本资料了解非法证券投资咨询和

2、非法证券委托理财活动的表现形式、典型案例，提高对非法证券活动的防范意识，远离非法证券活动。一、非法证券投资咨询典型案例非法证券投资咨询，是指有关机构或个人未经中国证监会批准，擅自从事为投资者或客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。非法证券投资咨询主要有以下几种手法：（一）通过建立网站、博客以及QQ、MSN、UC等聊天工具招收会员，推荐股票骗取钱财。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinve

3、stment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve案例一：李某在浏览网页时，看到一个财经类博客，该博客发布了“重大借壳机会，潜在暴力黑马”等40多篇股评、荐股文章。在对这些文章的评论中，一些匿名人士回复说：“绝对高手”、“好厉害，我佩服死了”、“继续跟你做”等。李某通过博客中提供的QQ号码与博

4、主取得了联系，缴纳3600元咨询年费后成为会员，但换来的却是几只连续下跌的股票，李某追悔莫及。作案手法剖析：不法分子通常在网络上采取“撒网钓鱼”的方法，通过群发帖子及选择性荐股树立起网络荐股“专家”的形象。这些所谓的“专业公司”都是无证券经营资质的假“公司”，所谓的“专家”也大都初涉股市，并不具备高深的证券投资知识和技巧。监管部门提醒：投资者接受证券期货投资咨询和理财服务应委托经中国证监会批准的具有证券经营业务资格的合法机构进行。合法证券经营机构名录可通过中国证监会网站（www.csrc.gov.cn)、中国证券业协会网站（ww

5、w.sac.net.cn）、中国证券投资者保护基金公司网站（www.sipf.com.cn）查询。案例二：张某在东方财富网的股吧上发现一篇文章，标题是《明日重大利好消息出台敬请关注》，他很好奇，点击一看，是中信证券公司的网站，网站顶部写着“公司经过中国证监会批准”，并有电子版的批准证书。网站内容主要有“强力个股推荐”、“精确市场预测”、“实战业绩”、“涨停板股票服务”5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestmen

6、t,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve。张某拨打了网站底部显示的手机号码，业务员陈某说公司实力很强，有专人研究分析股票，近期几只大牛股都抓住了。于是张某心动不已，按要求向中信证券的业务员“陈某”账户缴纳了一个季度的服务费4380元，对方也传真了一份已盖章的服务合同，并口头保证15个交易日获利

7、120%，总获利不低于360%。但此后，按公司推荐的股票操作，却只跌不涨，一周以后张某后悔，想讨回服务费，但发现再也无法联系到陈某，公司的电话也无人接听。作案手法剖析：不法分子常常利用网络平台假冒合法证券公司设立山寨网站和冒牌机构，企图鱼目混珠，混淆视听。网址大多为数字与英文的组合，如www.gp787.cn，www.38baidu.com,www.1678888.cn,www.gp3334.cn,或采用与合法证券公司相类似的域名。为诱骗投资者上当，不法分子还声称公司经过证券监督管理部门的批准，有的甚至刊登虚假的资质证书。在收取

8、投资者服务费时，往往要求投资者将款项汇到个人银行账户中。监管部门提醒：合法证券投资咨询机构提供咨询服务一般要与客户签订书面服务合同，对于那些不能提供书面服务合同或合同要件不齐备的证券投资咨询服务，投资者一定要高度警惕。另外，合法证券投资咨询机构一般通过公司专用收