企管办2012年工作要点.doc

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1、省财政厅企业监督管理办公室2012年工作要点2012年省属国有金融投资类机构监督工作的主要任务是：深入贯彻科学发展观，紧紧围绕省委经济工作会议、全省金融工作会议和全省财政工作会议精神，以贯彻落实《黑龙江省人民政府办公厅关于印发黑龙江省省属国有金融投资类机构监事会暂行办法的通知》为基础，切实履行出资人监督职责，扎实推进向省属国有金融投资类机构派出监事长和监事组成监事会的工作，建立监事会监督检查配套制度，规范监事会监督检查行为，健全监事会监督和企业内部监督相结合的监督机制，加强金融服务，防范金融风险，确保省属国有金融资产安全运行和保值增值。一、积极

2、组建监事会，确保监事会派出工作开好头、起好步。一是摸清省属国有金融投资类机构的股权结构和法人治理结构情况。了解和掌握省政府出资机构的实际出资情况，按照《黑龙江省省属国有金融投资类机构监事会暂行办法》的要求，研究确定派出监事长和监事组成监事会的企业范围，研究企业现有监事会成员的过渡办法。二是做好监事会人员选派工作。配合有关处室做好《省属国有金融投资类机构监事会监事选拔任用实施方案》的制定工作，择优选拔人才组建监事会。三是做好监事会成立工作。召开5省属国有金融投资类机构监事会成立会议，做好会议的前期准备工作，做好监事会工作场所、办公设备、办公经费等

3、准备工作。二、注重制度建设，确保监事会合规检查和有序工作。一是制定监事会监督检查配套制度。按照《黑龙江省省属国有金融投资类机构监事会暂行办法》提出的“省财政厅可依据本办法制定具体实施细则”的要求，为规范派出监事会监督检查行为，确保监督检查工作质量和监督检查工作顺利开展，研究制定《黑龙江省省属国有金融投资类机构监事会监督检查工作规则》、《关于支持配合监事会依法开展监督检查工作意见》、《黑龙江省省属国有金融投资类机构监事会披露问题整改办法》等相关配套制度和办法。二是制定监事会基础管理制度。研究制定监事会工作人员行为规范、监事会公文及档案管理办法、监

4、事会工作保密办法、监事会印章管理办法、监事会会议制度、监事会学习制度等基础管理制度，加强监事会日常工作管理，实现监事会工作规范化。三、加强企业外部监督，确保监事会监督检查工作的规范开展。一是制定检查方案。按照《黑龙江省省属国有金融投资类机构监事会暂行办法》等相关规定，制定监事会检查工作方案，每年进行两次定期检查。二是组织监事会开展检查工作。组织协调监事会开展检查工作，5检查企业执行国家金融、经济政策和财务政策的情况，重点检查企业股权质押贷款、债券融资、对外担保、对外重大投资事项、无法收回的应收款项等不良资产，给企业带来的潜在风险；检查企业贷款损

5、失准备、坏账准备、短期投资跌价准备、长期投资减值准备、委托贷款减值准备等各类资产减值准备的提取和使用情况，检查企业风险防范能力。三是做好检查问题整改工作。对监督检查中发现的问题，监事会及时形成检查报告，下达整改通知书，督促企业按时整改，形成整改终结报告。四、强化内部风险防范，确保企业内部风险控制能力得到提升。一是开展企业内部风险控制建设试点工作。选择1户省属国有金融投资类企业进行试点，按照《财政部证监会审计署银监会保监会关于印发企业内部控制基本规范的通知》（财会〔2008〕7号）和《企业内部控制配套指引》（财会〔2010〕11号）的要求，建立企

6、业内部风险控制体系。二是指导企业建立内部风险控制体系。指导企业建立不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制、绩效考核控制等各项控制制度，指导企业建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制。三是建立省属国有金融投资类机构定期报表制度。研究建立企业季度主要经济指标和风险防范指标快报系统，定期召开企业经济运行分析会议，指导企业规范财务行为。五、注重调查研究，确保监事会监督工作的有效开展。一是做好省属国有金融投资类机构基本情况的调研。全面掌握调研企业的基本情况，5摸清企业的股权结构和法人治理情况，为研究确定派

7、出监事长和监事组成监事会的企业范围，以及研究解决企业现有监事的过渡问题提供决策依据。同时，全面了解企业发挥金融、担保、融资等杠杆作用支持经济发展取得的成绩，重点了解企业的潜在风险和内部风险防范能力，以及制约企业进一步发展的瓶颈问题，形成分析材料，为监事会人员的业务培训和监事会有针对性地开展工作奠定良好基础。二是做好省属国有金融投资类机构内部风险控制体系建设的调研。全面调查了解企业内部风险控制体系建设情况，帮助企业查找内部风险控制方面存在的问题，充分学习借鉴省内外金融投资类企业内部风险控制体系建设的成功经验，指导企业按照《企业内部控制基本规范》和

8、《企业内部控制配套指引》的要求，建立和实施内部控制制度，健全内部风险控制体系。三是做好金融投资类企业监督政策调研。及时掌握金融投资类企业监督政策的最新