经济伦理研究的一个契入点——交易成本的伦理学考量

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1、中文摘要经济与伦理的关系经过了一个历史的变化过程。最初，经济研究并不是一门独立的学问，它往往与政治学、伦理学等混同为一；随着资本主义的产生和发展，经济学开始逐步从其他学科中分化和独立出来，在其理论的发展中渐渐抛弃了伦理学。以亚当·斯密为开创者的古典经济学发展到数学化的新古典经济学以后，经济学因其失去了伦理学的支撑和形式化特征而愈益远离现实，失去了其解释现实的生命力。于是，适应理论与现实的双重需要的新制度经济学再次把伦理因素纳入到自己的理论视野中。新制度经济学以交易成本为研究与分析经济现象的核心范式，其理论体系主要包括交易费用理论、产权理论

2、、制度变迁理论等。虽然在新制度经济学的制度理论中包含了伦理道德等非正式制度对降低交易成本的作用．但多数新制度经济学家并没有对之给予足够的重视，惟有诺斯对此进行了深入的研究。诺斯对非正式制度的强调侧重于意识形态方面，对伦理道德因素的论述也不是很详细。事实上，一个国家的传统伦理文化作为非正式制度的组成部分，对经济生活中的交易成本的作用和影响不容忽视，特别是对中国这样一个有着悠久伦理传统的国家来说，尤为如此。诺斯的“路径依赖’(pathdependence)概念正说明了这一点．“路径依赖”类似于物理学中的“惯性”，它是指人们过去所选择的制度，在

3、其变迁中会产生一种机制，这种机制会使制度的变迁一旦走上某一路径(不论好的还是坏的)，其既定方向就会在以后的发展中得到自我强化，从而使制度沿着既定的路径往下走。在我国建设社会主义市场经济的过程中，传统伦理文化作为一种非正式的制度对市场经济的正式制度的影响不容忽视。本文主要关注新制度经济学中作为非正式制度的伦理道德与交易成本之间的关系，探讨伦理道德是如何节省经济生活的交易成本的。这不仅对加强经济学与伦理学之间的沟通与交流，推进经济伦理的研究具有重要的理论意义，而且对我国当前的市场经济的正式制度与非正式制度的建设具有现实的指导意义。全文包括导言

4、、上篇和下篇。导言主要阐述了研究该问题的必要性及理论的和现实的意义。上篇分第一、二、三章，首先，从交易成本产生的原因入手，概括了新制度经济学家对交易成本概念的各种定义，对交易成本的内涵、本质、必要交易成本和非必要交易成本等问题提出了自己的看法，认为我们在现实中所能降低的交易成本只能是非必要交易成本，而不是必要交易成本。其次，从分析交易成本与伦理道德的内在关系入手，力图论证伦理道德作为一种非正式制度，对经济生活中的交易成本的影响和作用的根据何在?伦理道德影响交易成本的具体机制又有哪些?下篇分第四、五、六章，主要具体分析诸如公平、诚信、合作等

5、经济伦理范畴与交易及交易成本的关系。一般认为，在市场经济中公平与效率是相冲突的；实际上，市场经济的发展内在地包含了对公平这一作为经济交易活动的基本伦理规范的遵循；在某种意义上可以说，市场经济的发展史就是作为经济的伦理尺度的公平范畴发展史。实践已经证明，一个成熟的市场经济体制总是包含了公平的交易活动机制或体制。产权等正式制度的本质功能之～就是为市场交易活动提供一种公平的环境，或者至少提供一种公平的价值评价标准与观念，从而为人们的交易活动提供价值观念和道德评价上的正当性支持。影响市场交易的公平性的因素是多种多样的，既有制度安排方面的宏观原因，

6、也有交易双方的地位、信息拥有量、讨价还价能力等方面的微观原因。相对而言，制度的安排和创新是决定交易活动的顺利展开和公平性质的关键。诚信对交易及交易成本的影响非常直接，它不仅长远地影响交易各方的交易的广度和深度，而且直接影响到交易成本的大小。诚信一方面以制度的方式存在，另一方面更多地是通过当事人的道德自觉来起作用；诚信的建设，对我国目前的社会主义市场经济的建设具有至关重要的意义。当然，诚信与信任既有联系又有区别。合作既具有经济的意义又具有伦理的意义；在合作中，经济利益的考量与道德价值的追求是相互渗透的。市场交易与合作是不可分开的，合作既为交

7、易成功提供保证、推动交易不断扩展；而且能够通过建立稳定而长期的交易关系，使交易成本大大降低，实现交易双方的双赢。、关键词：新制度经济学伦理学伦理道德经济伦理交易成本正式制度非正式制度公平诚信信任合作HABSTRACTTherelationofeconomyandethichaspassedahistoricalprocessofchange．First，economicstudywasnotanindependentknowledge，itoftenmixedupwithpolitics，ethicsandSOon；withtheemer

8、genceanddevelopmentofcapitalism，economicsstartstosplitupandstandalonefromotherdisciplinesstepbys