集合资产管理计划设立申报材料（三）.doc

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1、招商证券智远增利集合资产管理计划集合资产管理合同招商证券智远增利集合资产管理计划集合资产管理合同3-38招商证券智远增利集合资产管理计划集合资产管理合同目录一、前言2二、集合资产管理合同当事人3三、集合计划的基本情况4四、委托人参与集合计划8五、管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定10六、集合计划账户管理和资产托管10七、集合计划的费用11八、收益分配14九、信息披露15十、委托人的权利与义务18十一、管理人的权利与义务19十二、托管人的权利与义务21十三、集合计划的退出23十四、集合计划的展期26十

2、五、集合计划的终止和清算26十六、风险揭示28十七、不可抗力32十八、违约责任与争议处理32十九、合同的成立、生效、期限及签署34二十、合同的补充与修改35二十一、或有事项36二十二、其他事项373-38招商证券智远增利集合资产管理计划集合资产管理合同特别约定:本《招商证券智远增利集合资产管理计划集合资产管理合同》（以下简称“本合同”或“集合资产管理合同”）以电子方式签订，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人(即招商证券智远增利集合资产管理计划的投资者）作为本合同一方，以电子方

3、式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。一、前言为规范招商证券智远增利集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《

4、试行办法》、《实施细则》、本合同及本合同附件《招商证券智远增利集合资产管理计划说明书》（以下简称说明书）及其他有关规定享有权利、承担义务。本合同文本遵照中国证券业协会颁布的《证券公司集合资产管理合同必备条款》和《证券公司集合资产管理电子签名合同试点指引》要求制订。委托人承诺以真实身份参与本集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，保证签署本合同时及本合同存续期间向管理人、推广机构所披露或提供的信息和资料真实、准确、完整。委托人保证未用筹集的他人资金参与集合计划。委托人是法人或者依法成立的其他组织，并用合法筹集

5、的资金参与集合计划的，不受前款限制，但应当向管理人及推广机构提供合法筹集资金的证明文件；未提供证明文件的，管理人、推广机构应拒绝其参与集合计划。委托人声明，已阅知并认可本合同和说明书（见附件）全文，已签署《招商证券智远增利集合资产管理计划风险揭示书》（以下简称“风险揭示书”）了解本集合计划相关权利、义务和风险，同意自行承担投资风险和损失。3-38招商证券智远增利集合资产管理计划集合资产管理合同管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。为保护委托

6、人的利益，管理人郑重提示委托人：在每次参与集合计划（无论认购参与还是申购参与）时，委托人应及时通过推广机构网点、管理人指定网络系统或中国证券登记结算有限责任公司（以下简称：注册登记机构）查询参与结果。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。中国证监会对本集合计划出具了批准函——（《关于核准招商证券股份有限公司设立招商证券智远增利集合资产管理计划的批复》（证监许可[2011]1520号

7、）），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。二、集合资产管理合同当事人委托人名称（机构）/姓名（自然人）：联系地址（及邮编）：法定代表人（机构填写）：代理人（机构填写）：身份证号码：资金账号：联系电话:手机号码：传真号码：电子邮箱：管理人名称：招商证券股份有限公司住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼法定代表人：宫少林联系电话：0755-829436663-38招商证券智远增利集合资产管理计划集合资产

8、管理合同托管人名称：中信银行股份有限公司住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：孔丹联系方式：010-65556812三、集合计划的基本情况（一）名称与类型1、本集合计划名称招商证券智远增利集合资产管理计划。2、本集合计划类型类型为限定性集合资产管理计划。（二）投资范围和投资比例1、集合计划的投资范围本计划投资的投资范围包括各种类型的固定收益品种、现金管理类金融品种、国内依法发行的上市公司股票（