集合资产管理计划申报材料第三部分

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1、兴业证券金麒麟1号申报材料第三部分集合计划合同集合资产管理计划申报材料第三部分兴业证券金麒麟1号集合资产管理计划资产管理合同委托人：管理人：兴业证券股份有限公司11111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111七。1111111111111111111111111111111111111111

2、11111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111托管人：兴业银行股份有限公司兴业证券金麒麟1号申报材料第三部分集合计划合同目录一、前言1二、集合计划合同当事人2三、集合计划基本情况4四、集合计划资产托管8五、集合计划账户管理9六、设立推广期间委托人参与集合计划10七、集合计划存续期间委托人的参与和退出13八、参与、退出费用与业绩报酬安排18九、集合计划的资产估值20十、集合

3、计划投资收益与分配26十一、投资限制及禁止行为28十二、集合计划信息披露29十三、委托人的权利与义务32十四、管理人的权利与义务33十五、托管人的权利与义务35十六、合同变更安排37十七、集合计划的展期39十八、集合计划的终止和清算40十九、管理人不能履行职责时的处理方式42二十、不可抗力43二十一、违约责任及免责条款44二十二、适用法律和争议处理方式45二十三、合同的组成46二十四、风险揭示47二十五、合同的成立与生效53二十六、合同签署人54兴业证券金麒麟1号申报材料第三部分集合计划合同一、

4、前言为规范兴业证券金麒麟1号集合资产管理计划（以下简称集合计划）运作，明确《兴业证券金麒麟1号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称集合计划合同）当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划，保证委托资产的来源及用途合法，所

5、披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可[2008]1468号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，

6、均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。3-9兴业证券金麒麟1号申报材料第三部分集合计划合同二、集合计划合同当事人自然人委托人姓名：身份证件名称：身份证件号码：联系人：联系电话：E-mail：联系地址及邮编：机构委托人名称：法定代表人：公司营业执照：联系人：联系电话：E-mail：管理人：兴业证券股份有限公司住所：福州市湖东路268号邮政编码：350001法定代表人：兰荣注册资本：26亿元人民币联系电话：021-38565866传真：021

7、-38565863联系人：吴震潮网址：www.xyzq.com.cn3-9兴业证券金麒麟1号申报材料第三部分集合计划合同托管人：兴业银行股份有限公司注册地址：福州市湖东路154号法定代表人：高建平注册资本：190.52亿元人民币联系电话：021-52629999传真：021-62159217联系人：张小燕办公地址：上海市江宁路168号20楼网址：http://www.cib.com.cn3-9兴业证券金麒麟1号申报材料第三部分集合计划合同三、集合计划基本情况（一）集合计划名称兴业证券金麒麟1号集

8、合资产管理计划，简称“金麒麟1号”。（二）集合计划类型集合资产管理计划。（三）集合计划投资目标本集合计划属于稳健型的集合资产管理计划，主要投资于公司债，并辅以其他固定收益类和现金类金融工具的投资，在强调本金安全、严格控制风险和满足充分流动性的前提下充分把握公司债券市场的历史性发展机遇，实现本计划资产的稳定增值。（四）集合计划投资范围、投资比例1、投资范围（1）本集合计划主要投资于公司债；（2）投资于国债、金融债、央行票据、中期票据（含非公开定向债务融资工具等经银行间交易商协会批准发行的各类债务融