创业投资与技术创新发展——以长三角为例

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1、上海交通大学博士后学位论文创业投资与技术创新发展--以长三角为例姓名：米建华申请学位级别：博士后专业：@指导教师：谢富纪2010摘要本文重点从创业投资角度研究了创业投资对技术创新发展的促进作用。并重点就长三角区域创业投资促进技术创新发展进行了研究。本文首先研究了创业投资对技术创新集群的作用。本文认为技术创新集群的形成，从本质上讲，不仅仅是创新项目的集群，实际上是包括人才、技术、资本等要素的集群。创业投资进入某个行业的创新项目，实际上就是通过人才的聚集、技术的聚集、资本的聚集，实现技术创新项目集群。从创业投资对技术创新、经济发展的实证研究方面，本文进行了三个方面的实证研究：一是

2、对创业投资与技术创新之间的关系进行实证，以研究是否在我国创业投资与技术创新之间存在正相关关系；二是对技术创新与经济增长之间的关系进行实证，以探讨技术创新与经济增长是否存在正相关关系；三是对创业投资与经济增长之间的关系进行实证，以探讨创业投资与经济增长是否存在正相关关系。从实证结果来看，创业投资在1％的水平上与专利申请授权正相关，并且专利申请授权与国内生产总值在1％的水平上正相关，同时在5％的水平上，创业投资与国内生产总值正相关，说明创业投资对经济增长具有显著的促进作用，同时也说明了创业投资在我国经济增长中的重要地位。在对创业投资促进长三角技术创新发展方面，本文认为创业投资在技

3、术创新发展中，承担了创新发现功能、创新加速功能、创新产业化功能和创新风险分散功能。并建议在长三角地区，建立以上海为中心的创业投资合作体系、以上海、浙江和南京三个城市为创新研发中心的创新智力支撑体系、以上海、江苏和浙江根据产业化分工形成创新产业化承接基地，从而在长三角区域内形成以创业投资为推动力、以技术创新和产业化为最终目标的区域协作与分工体系。同时，本文还对长三角地区创业投资的合作模式、项目选择合作、风险控制合作以及退出合作等方面进行了研究。在合作模式上，认为基于资本合作的创业投资合作是长三角地区创业投资合作的有效模式。建议长三角组建区域创业投资基金，并以该基金为平台，推动创

4、业投资的区域合作。在项目合作上，本文认为长三角地区创业投资项目的合作，从产业定位的角度看实际上是要体现项目发展的分工和合作关系。从分工角度看，两省一市的各自项目发展的定位要依据各自的资源禀赋和比较优势发展项目，这实际上就是两省一市的产业分工。从合作角度看，由于各产业发展具有上下游产业链的合作关系，两省一市发展的项目可以在产业链上实现合作。这种产业选择的错位发展和产业链的上下游合作，实际就是在项目选择上的横向和纵向合作。在风险控制合作上，本文认为长三角创业投资合作的风险控制合作核心在担保机制的合作。本文认为长三角创业投资担保机制的合作可以采取两种形式：第一种形式是由区域内两省一

5、市共同组建区域创业投资担保公司对长三角创业投资基金的投资行为提供担保；第二种形式是由各省市自己组建省市创业投资担保公司，对长三角创业投资基金在本省市的创业投资行为进行担保。在退出合作方面，本文认为长三角创业投资退出合作主要是三个方面的合作：一是组建区域信息服务平台。在区域内充分推广创投项目，让上市公司或其它具有实力的企业充分了解项目价值，推动他们之间的并购，从而促进创业投资有效退出；二是区域政府间进行合作，对跨地域的创投项目并购提供政策支持，鼓励2上市公司或其它企业并购创投项目；三是由三地政府组建区域过桥融资机构，对于符合过桥融资的创投项目提供并购的融资需求。最后，本文还研究

6、了长三角地区两省一市的创业投资发展现状，并提出促进该地区创业投资发展的四点意见：一是加强地区创业投资引导基金建设。二是加强地区创业投资人才合作。三是加强对创业投资发展的引导作用。四是进一步完善地区创业投资发展的协调机制。3第一章导论1．1研究背景及问题提出当前，我国正在大力发展创新型经济，创新型经济，主要是指体现资源节约和环境友好的要求，以知识和人才为依托，以创新为主要推动力，以发展拥有自主知识产权的新技术和新产品为着力点，以创新产业为标志，持续、均衡、健康发展的经济。通常来讲，其内涵至少包括三个方面：(1)创新已经从驱动经济增长的一种要素成为经济发展的核心，并扩散到整个经济

7、体系，从而改变了经济增长方式和发展模式。因为创新决定了社会资源的利用效率，进而影响社会的资源配置方式，从而产生了任何其他因素都难以比拟的对于经济社会发展的推动力。(2)知识和人才是创新型经济最重要的两个支撑要素，知识是创新的源泉，人才是创新的主体，可以说，创新就是二者的有机结合，或者说是知识的积累与入的创意和创造的融合。(3)创新型经济本质上是“人本经济”，它体现了对人的自由和价值的尊重，核心理念是促进入与自然、经济与社会和谐统一的可持续发展。创新型经济发展的核心是技术创新发展。促进技术创新发展是当前国