《尽职调查表》(委托人).doc

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1、尽职调查表《定向资产管理合同》中已含本附件的，无需重复提供。我司需保留一份原件。（机构定向专用）感谢您基于对中山证券有限责任公司的信任，参与中山证券定向资产管理业务。根据中国证监会2012年10月18日起施行的《证券公司定向资产管理业务实施细则》第十二条规定“证券公司应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。客户应当如实披露或者提供相关信息和资料，并在定向资产管理合同中承诺信息和资料的真实性。”鉴于此，敬请您认真对待以下内容，并予以真实、准确填写

2、。机构名称：1．机构类型（）a.企业集团（5分）b.大型企业（4分）c.中小型企业（3分）d.非营利性机构（1分）2．计划用于定向计划理财的资金额度?（）a.5000万元及以上（5分）b.3000万元及以上，5000万元以下（4分）c.1000万元及以上，3000万元以下（3分）d.100万元及以上，1000万元以下（2分）e.少于100万元（1分）3．下面哪种说法最能表达贵单位目前的收入情况?（）a.单位收入状况非常良好，并且稳定（5分）b.单位收入状况比较良好,不够稳定（4分）c.单位收入状况还算稳定，但不够良好（3分）d.单位收入状

3、况非常不稳定（2分）e．不知道单位下一份营业收入在哪（1分）4．当贵方做出一个较大的投资决定后，贵方通常的感受是（）a.很高兴，对未来收益非常乐观（5分）b.轻松，觉得收益应该不错（4分）c.还行，没有什么特别的（3分）d.有点担心，如果可以反悔，希望能再多考虑几天（2分）e.忧心忡忡，担心决策失误（1分）5．贵方的投资目标首选为（）a．长期投资（大于或等于5年），偏向于资产长期增值及超额回报（5分）b．长期投资（大于或等于5年），偏向于资产长期增值的同时，用部分资金投资于固定回报的品种（4分）c．长期投资（大于或等于5年），得到固定的年

4、收益与现金回报（3分）d．中期投资（多于1年，少于5年），希望得到固定的投资收益（2分）e．短期投资（1年以内），得到高于银行利率的投资收益，不考虑其他（1分）6．贵方刚将一大笔钱进行投资，预期能涨50%的，结果不到半个月价格下跌了15%。假设这项投资的基本面没有发生改变，贵方会怎么做?（）a.加码继续买入，相信长期投资会带来丰厚的收益（5分）b.不特别担心，持有，观望（4分）c.暂时的亏损让您感觉不太舒服，暂时持有，密切关注（3分）d.卖出观望，耐心等待下一次比较合适的介入时机（2分）e.清仓卖出，以后再也不涉足这个领域了（1分）7．请

5、问贵方在未来3-5年内，计划安排动用的投资资金占可用资金的比例为（）a.大于80%（5分）b.50%至80%（4分）c.30%至50%（3分）d.小于30%（2分）e．没有使用计划（1分）8．对于下列投资组合的表现，贵方最愿意接受的是（）a.收益高，波动幅度大（5分）b.收益偏高，波动幅度较大（4分）c.收益中等，波动温和（3分）d.收益较低，波动小（2分）e．收益低，基本没有波动（1分）9.贵方感到安心的投资期限（最长期限）为（）a.5年以上（5分）b.在3到5年之间（4分）c.在2到3年之间（3分）d.在1到2年之间（2分）e.1年以

6、下（1分）10．以下哪一种说法最能表达贵方实施投资计划以后，能接受的风险程度？（）a.完全接受高风险高收益的投资计划，我方认为从长期来看，这一投资策略有使资本增值的绝佳机会（5分）b.对风险较大，但具备高收益机会的投资品种较为偏好，对市场的短期大幅下跌并不担心（4分）c.对于投资品种价格的日常波动并不在意，喜欢将大部分资金投资于波动较大的高收益品种。（3分）d.比较厌恶投资品种的价格波动，喜欢将大部分资金投资于波动较小的固定收益品种。（2分）e.偏向于一些每年能得到固定投资回报的投资产品，而不喜欢投资品种的价格波动太大（1分）11．一般来

7、说，投资的预期收益越高，风险也越高。假设贵方有1000万元可用于投资，五年后可能会产生如下五种结果，贵方能接受的是哪种?（）a.最差0元，最好3000万元（5分）b.最差400万元，最好2500万元（4分）c.最差600万元，最好2000万元（3分）d.最差800万元，最好1400万元（2分）e.最差1000万元，最好1200万元（1分）得分说明：所选择的每项选项对应的得分相加即为您得分情况。11-20分，保守型。该类型投资者对投资比较谨慎，希望能够尽量回避风险，并且在保证本金安全的基础上能有一定的增值收入。21-33分，稳健型。该类型投

8、资者清楚自己的风险收益，对投资风险有所了解，愿意在承担一定风险的前提下获取较高的收益，希望投资收益能够长期稳步增长。34-55分，积极型。该类型投资者不排斥冒险，并期望能够获得资金的长期增值，