机构客户风险等级评价-宝盈基金.doc

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1、机构投资者风险调查问卷尊敬的客户：根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《证券期货投资者适当性管理办法》等相关法规的规定要求，我公司作为管理人，应当为投资者提供风险承受能力调查和评价服务，请投资者真实、准确、完整地根据自身实际情况填写本调查问卷。重要提示：1、投资者应确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。您须认知、了解并同意如贵机构提供不准确或不完整资料，或选择不提供特定资料，则可能对贵机构投资风险承受能力的评估及基金/资产管理计划产品风险等级匹配带来影响，此情况下我公

2、司无需承担任何责任。2、基金/资产管理计划产品有风险，投资需谨慎。贵机构在选择基金产品时需确认已详细阅读有关《基金合同》/《资产管理合同》、最新《招募说明书》/《投资说明书》、《投资者权益须知》及《风险提示函》内容，同时还需充分考虑购买基金/资产管理计划产品可能面临的市场风险、汇率风险、信用风险及可能的本金损失等风险。3、我司根据投资者的风险等级，对贵机构的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示，适当性匹配意见不代表对产品或服务的风险和收益作出实质性判断或保证。本次调查在任何方面均不构成对贵机构的投资建议，或对贵机构的投资决策形成实质影响

3、。若贵机构根据调查结果进行投资，完全属于贵机构的独立行为，相应的风险亦由贵机构独立承担。4、本公司履行投资者适当性职责不能取代客户本机构的投资判断，不会降低金融产品或金融服务的固有风险，也不会影响客户依法承担相应的投资风险、履约责任及费用。5、随着市场的变化以及经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变。相应的本问卷内容也将进行更新，我司将在问卷更新前向投资者进行提醒。贵机构也应定期接受风险问卷调查，以便了解贵机构最新的风险承受情况。6、本公司郑重提醒贵机构，贵机构的风险承受能力评估结果是本公司基于贵机构提供的信息以及填写的风险承受

4、能力调查问卷综合评估得出的，若贵机构提供的信息或填写的问卷内容发生任何重大变化、可能影响贵机构的风险承受能力评估结果的，请贵机构及时书面通知本公司。一、风险等级评价题目第7页1、贵机构投资追求的投资目标是什么？A．非常大的增值，愿意承担很大的投资风险B．显著的增值，愿意承担较大的投资风险C．稳健增值，可以承担一定的投资风险D．安全地增值，不在乎收益率比较低E．保证本金安全，不愿意承担任何投资风险2、在正常的市场情况下，贵机构对投资收益的预期是什么？A．获得超越股市表现的超高收益，同时愿意承受比股市波动更大的波动性B．获得和股市表现大体相当

5、的收益，愿承受与股市相当的波动性C．逊于股市表现，但能取得适度盈利，同时波动性较小D．长期收益保持稳定，但能取得一般盈利E．收益保持高度稳定，但略有薄利3、贵机构的净资产规模为多少？A．1亿元以上B．5000万元-1亿元C．2000万元-5000万元D．500万元-2000万元E．500万元以下4、贵机构年营业收入为多少？A．1亿元以上B．5000万元-1亿元C．2000万元-5000万元D．500万元-2000万元E．500万元以下5、贵机构的金融资产有多少？（金融资产指是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信

6、托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。）A．5亿元以上B．1亿元-5亿元C．5000万元-1亿元第7页D．1000万元-5000万元E．1000万元以下6、贵机构面临的现金流压力如何？A．现金流长期充裕，几乎无压力B．现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力较小C．现金流长期有一定的压力，需要一定的投资收益弥补现金流D．现金流短期有一定的压力，需要流动性较高的投资E．现金流短期压力很大，有可能需要随时将投资变现弥补现金流7、贵机构是否有尚未清偿的数额较大债务？如有，主要是：A．没有数额较大的债务B．公司债券或企业债券C．银行贷款D．

7、通过担保公司等中介机构募集的借款E．民间借贷8、一般情况下，投资期限越长，能够承担的风险越高。贵机构的投资期限计划为多久？A．10年以上B．5至10年C．3至5年D．1至3年E．1年以内9、贵机构的投资经验可以被概括为？A．非常丰富：本机构对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易B．丰富：本机构具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策C．一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导D．有限：除银行活期账户和定期存款外，第7页只购买过低风险的基金、银

8、行理财产品E．无：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验10、贵机构有多少年证券、基金、期货、外汇或黄金等产品的投资经验？A．10年以上B．6至10年C．4至6年D．2至4年E．2