浅谈国有企业基于风险控制理论的廉政风险防控体系

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1、2018-04-2510:56:08青年时代2018年7期陈超群摘要：国有企业是我国经济建设的中坚力量，然而近儿年一些资源富集的大世国有企业中却频频出现腐败问题，令人痛惜。为了更好地预防企业内部发生腐敗问题，笔者结合构建廉政风险防控体系的相关经验和具体做法，结合多种措施，就如何运用风险控制理论在企业内部构建廉政风险防控体系进行探索，本文浅谈了相关内容。关键词：国有企业；风险控制理论；廉政风险随着我国国有企业的日益壮大，各种利益在其中碰撞、博弈，加之廉政监督力度不强，导致廉政风险普遍存在于各级企业Z屮。特别是能源、电信等关系国计民生

2、的企业，资本雄厚，且居行业垄断地位，掌握稀缺市场资源，容易成为权力寻租和以权谋私重灾区。保持国有企业的稳定发展和干部队伍的廉洁，加强企业的廉政风险防控体系建设是国有企业加强党风廉政建设、进一步落实“一岗双责”的重要抓手。以下，笔者结合自身工作经验，及企业构建廉政风险防控体系的相关过程，就如何在国有企业内部基丁•风险控制理论来构建廉政风险防控体系浅谈如下：一、风险控制理论及廉政风险的简要介绍风险控制理论是研究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴管理科学，是指风险管理单位通过风险识别、风险衡量、风险评估和风险决策管理等方式，对风险实施

3、有效控制和妥善处理损失的过程。廉政风险主要有五种风险类型，即思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险等。在国有企业中，廉政风险防控体系的建设重点也是围绕这五种风险，对各级管理人员用权履职中容易使廉政风险转变为腐败问题的重点领域和关键岗位，通过风险点排查、评估定级、完善制度、加强监督等一系列应对措施预防腐败的发生。二、构建廉政风险防控体系的相关尝试在认真学习了风险控制理论和廉政风险防控的相关知识后，结合企业实际，笔者在各位领导及各部门的大力支持下，以形成长效机制为基本导向，在企业内部严格按照风险管理程序，

4、构建动态的廉政风险防控系统，推进企业廉政文化的建设，开始了对构建廉政风险防控体系的相关尝试工作。（一）制订方案，做好组织动员工作要初步构建廉政风险防控体系，前期的方案制定工作和组织动员不可忽视。实施方案的制订应根据上级有关文件精神和耍求，结合企业生产经营实际，制定廉政风险防控工作实施方案，明确工作要求、工作安排和工作措施.搞好组织动员工作是后续各部门及相关人员提高重视程度和办事效率的关键。可参照以下三步走，做好相关工作：一是召开动员大会，全面部署廉政风险防控工作：二是组织有关人员认真学习上级关于反腐倡廉建设、党纪政纪等规定和开展廉

5、政风险防控工作有关材料及廉政风险防控业务知识培训，统一思想认识，提高工作的主动性和积极性；三是举办廉政风险防控知识专题讲座，提高干部职工认清廉政风险存在的客观性和开展廉政风险防控工作的重要意义。（二）突出重点环节，深入查找风险点根据风险控制理论，要对风险进行管理，第一步就是要对风险进行识别。只有明确了风睑点，才能有的放矢，进而感知风险、分析风险，对风险进行评估和控制。对风险进行识别就是要对面临的和潜在的风险加以判断、归类和对风险性质进行鉴定，即对尚未发生的、潜在的和客观存在的各种风险，系统地连续地进行识别和归类，并分析产生风险事故

6、的原因。为做好廉政风险点的识别工作，相关人员按照职责范围，采取岗位自查、不同岗位互查、领导帮助查找和集体排査等方法，认真梳理每个岗位存在或潜在的廉政风险点，通过分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。通过对制度、工作流程的梳理，形成各部门廉政风险点淸单，为下一步确定风险评估等级打好基础。在风险点的排查过程中，各部门对本部门各项规章制度、业务工作流程、岗位职责进行一次梳理，识别出具有业务处置权的岗位，形成相应的《部门制度冃录》、《部门具有业务处置权岗位名称及对应人员名单》、《公共流程廉政风险点识别表》等表单。（三）评估风险点，确定

7、风险等级，明确防控措施在风险识别、风险点得到确定的基础上，接下來的工作主要是对各风险点进行评估。通过对所收集的资料进行分析，估计和预测风险发生的概率和损失程度，对风险按照风险影响进行优先排序，划分等级，使风险分析定量化，为制定风险应对策略奠定基础。要做好对廉政风险点的评估工作，首先耍制定《廉政风险点评估办法》，明确廉政风险的评估内容、评估标准及评估程序。廉政风险的评佔内容应涵盖风险所处岗位、部门的业务审批权限，风险所处岗位、部门在公司工作中的重要性，风险发生的儿率，发生风险后造成的损失程度等四个维度。可根据査找的风险点，対廉政风险

8、评估涉及的岗位（部门）重要性、审批权限自由度大小、风险发生几率、风险危害程度等内容将风险点分为低、中、高确定三个风险等级，i级为易发廉政风险，二级为有风险苗头的风险点，三级可能转化为风险苗头的风险点。对廉政风险评佔涉及的岗位（部门）重要性、审批权限