产权管制，制度行为与经济绩效.doc

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1、产权管制、制度行为与经济绩效*发表于《中国农村经济》，2010，第10期，第1－15页。作者简介：何一鸣，1981年5月出生，男，广东广州人，华南农业大学经济管理学院讲师、博士，通信地址：510642广州、五山、华南农业大学经济管理学院；联系方式：13802415862，hym0509@126.com罗必良，1962年11月出生，男，湖北监利人，华南农业大学经济管理学院院长、博士，教授，教育部“长江学者”特聘教授。——来自中国农业经济体制转轨的证据（1958～2005年）何一鸣罗必良内容提要：本文构建了一个“产权管制结

2、构—体制选择行为—经济制度绩效”的新SCP（结构—行为—绩效）理论范式以分析经济体制转轨问题，并利用1958～2005年中国农业经济数据实证检验了本文所提出的基本命题：从全面产权管制到产权管制放松是一个计划体制向市场体制转轨的过渡阶段。因此，中国的农业经济体制转轨实质上是农业资源产权管制放松的动态过程，也是租金耗散递减从而制度绩效递增的演进历程。总之，产权管制放松是中国农业经济制度绩效提高的动力源泉。关键词：产权管制租金耗散制度绩效经济转轨农业改革一、引言自20世纪70年代末起，中国经济开始从计划体制向市场体制转轨。在

3、这个体制转轨或制度变迁过程中，中国经济经历了持续的增长，创造了“中国奇迹”。这场大规模的制度变革最早发生于经济最为落后的农业部门，因此，作为中国经济体制转轨最早的领域，同时又是发生制度变迁最频繁、最活跃的产业，农业的经济体制改革，不能不引起人们的关注和学术的好奇。特别在过去的几十年里，中国农业经济制度经历了从人民公社时代的国家全面产权管制到现在的以家庭为决策单位的部分产权管制的变迁，其变化的频率之高、幅度之大、方式之多，可为经济转轨研究提供宝贵的案例素材，也为验证、丰富和发展当前的制度变迁理论提供了可能。事实上，国家对

4、农业产权管制显著的放松性政策安排早就发生在上世纪70年代末期，国家对包产到户和包干到户的默认就意味着国家从对农业资源无所不在的管制状态大幅退却，以此交换稳定的税收和农民的政治拥护，原来被管制的剩余索取权重新赋予农民（周其仁，2002）。对于该类产权管制结构变迁的现象，现存的经济理论无法做出合理且完整的解释（杨开忠等，2003）。已有的制度效率假说（参见North，1990）也只能回答产权制度为什么变迁，却并未从产权管制放松的角度思考租金耗散对体制转轨的决定性影响。现有的新政治经济学理论却表明，大多数转轨国家的政府以“掠

5、夺之手”强化管制（ShleiferandVishny，1998）。但是，对转轨经济系统中的农业产权管制结构是如何发生变迁的，以及产权管制放松的制度绩效如何测定等问题，传统理论还都没有提出一个逻辑自洽和统一的理论框架进行解读和回答。诚然，政府管制及其放松一直是一个极具争议性的课题，自18世纪开始，古典经济学家们就懂得管制放松的重要性，新古典经济学文献集中讨论特殊产业的价格和进入管制问题（Viscusietal.，2000）。现代管制经济学鼻祖Stigler(1971)指出，管制起源于利益集团通过寻租游说政府实施产业进出管

6、制政策，从而获得垄断地位及其租金。因此，管制的结果是效率低下和非生产性活动增加。此后，对管制的批评近乎于普遍（Kahn，1971）。如果管制是有效的，人们则认为它是有害的（GreenandNader，1973）；如果管制是无效的，人们认为它是浪费资源（Dewey，1974）。关于管制失败的案例更多有记载（例如Posner，1974）。但是，若从新制度经济学来看，（价格或进入）管制只是政府干预市场上私人协约的许多立法行动之一。管制不仅改变了产权结构，还引起经济当事人常常不能预见的复杂经济后果，从而影响某个社会的财富分配及

7、整体福利水平(Alstonetal.，1996)。在产权理论演进历史中，Cheung(1974)最早提出产权管制的两大命题：①当合约一方的收入索取权被完全或部分地剥夺时，除非该权利被完全授予另一个人，否则转移的收入将趋于耗散；②给定非专有收入的存在及其耗散趋势，涉及的各方都会努力在约束条件下使租金的耗散最小化。在此基础上，Demsetz(1988)正式界定产权管制的核心范畴：当产权受到管制而又不能买断时，就应该强调非价格竞争方式而不是强调价格机制。后者表现为一种运用货币财富影响他人的行为，例如，愿意出高价就能找到卖者，

8、那是买者的自由。若限制这种自由，结果只能是突出“个性的竞争”。此时，人们为确保生存而竞争租金，只能更加依赖肤色、宗教和家族势力等个性化因素。管制产权束中的各项子权利，使人们无法尽量追求货币报酬最大化，所有者会因此更加放纵自己，以求尽可能地满足自己的个性偏好。如果产权受到管制，人们就会改用各种替代方式调整自己的行为，维护自己的利益，