新台币计价外国债券向本中心申请柜台买卖之注意事项.doc

《新台币计价外国债券向本中心申请柜台买卖之注意事项.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、新台幣計價外國債券向本中心申請櫃檯買賣之注意事項1.貴公司申請新台幣計價外國債券櫃檯買賣時，請於預定櫃檯買賣日十個營業日前填妥「新台幣計價外國債券櫃檯買賣申請書」及「新台幣計價外國債券櫃檯買賣契約」併同其附件送達本中心。（1）申請(報)書中之附件，有關「募集完成證明文件」可於掛牌後後補。（2）有關「債券基本資料已於櫃買中心指定之網際網路資訊申報系統申報之文件」，請將申報畫面列印出來作為附件。（3）有關「CFI證券編碼表」之編製，請參閱本中心網站首頁>發行人與證券商服務>發行面>債券內下載「債券工具C

2、FI代碼編制原則與範例說明」後，依其規則填妥代碼即可。2.外國發行人申報募集與發行新台幣計價外國債券之公開說明書僅以英文編製者，且應募人涉有本國自然人時，應依本中心規定編製中文之銷售說明書。3.有關債券上櫃之發行人辦事項請詳「債券發行人應辦事項一覽表」。4.請於預定櫃檯買賣日期前繳足櫃檯買賣掛牌費用，費用計算方式請詳本中心有價證券上櫃費費率標準第3條規定。新台幣計價外國債券櫃檯買賣契約　　　　　公司（以下簡稱發行人）暨受其委託之代理機構（以下簡稱代理人，代理人應檢附全權委託書）依據證券商營業處所買賣

3、有價證券管理辦法第九條規定，向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱本中心）申請其發行之新台幣計價外國債券為櫃檯買賣，經雙方同意訂立本契約，確實遵守下列條款：第一條　　發行人或代理人初次依本契約申請櫃檯買賣之外國債券計有：債券種類發行日期票面金額票面利率發行總數償還期限備考發行公司嗣後櫃檯買賣之新台幣計價債券如有增減或內容變更，其經櫃檯買賣中心同意後之新台幣計價債券櫃檯買賣申請書所載之櫃檯買賣新台幣計價債券增減或內容變更事項，作為本新台幣計價債券櫃檯買賣契約之一部分。第二條　　證券相關法令及櫃檯

4、中心章則暨公告事項規定均為新台幣計價外國債券櫃檯買賣契約之一部分，發行人暨代理人及櫃檯中心皆應遵守之。第三條發行人暨代理人申請櫃檯買賣之新台幣計價外國債券，本中心依據外國有價證券櫃檯買賣審查準則審定之。第四條　　發行人暨代理人於本契約報經主管機關核准後，應依櫃檯中心訂定之「有價證券櫃檯買賣年費費率」所列有價證券櫃檯買賣收費標準，於初次櫃檯買賣新台幣計價外國債券時及以後每年開始一個月內，向櫃檯中心繳付有價證券櫃檯買賣費用。第五條　　櫃檯中心依據有關法令、櫃檯中心章則規定或基於其他原因認為有必要者，得對

5、櫃檯買賣之新台幣計價外國債券報請主管機關核准，予以停止或終止其買賣。新台幣計價外國債券屆期還本金時，本中心得逕行公告終止其櫃檯買賣。第六條　　本契約所適用之準據法為中華民國法律，因本契約所生之訟爭，其訴訟管轄法院為台灣台北地方法院。第七條　　本契約一式五份，除一份送主管機關外，餘分由發行人暨代理人及櫃檯中心存執。第八條　　本契約於報請主管機關核准後生效。本契約呈奉行政院金融監督管理委員會年月日金管證字第號函核備在案發行人：（法定代理人）　住　　所：　代理機構：（法定代理人）　住　　所：　財團法人中華

6、民國證券櫃檯買賣中心（法定代理人）　住　　所：中華民國年月日有價證券CFI編碼表發行公司名稱：有價證券名稱：CFI編碼①類別②組別③屬性1④屬性2⑤屬性3⑥屬性4一、與上述CFI有關之發行條件摘錄如下：二、有價證券發行條件或辦法如附件。填表參考：一、本公司之CFI編碼原則。二、有價證券CFI編碼範例。聯絡人姓名：公司電話：附件4中文銷售說明書應揭示事項（外國發行人適用）一、銷售說明書封面應以明顯字體揭露下列事項：1.本債券適用之準據法。2.本債券若有爭議之訴訟法院。3.本債券經信用評等機構評定之債信

7、等級。4.本銷售說明書內容應與英文版公開說明書一致，如有誤植者，應以英文版公開說明書所載為主。二、銷售說明書內容應記載事項：1.債券發行計畫及其約定事項。2.已發行未償還債券之發行情形簡表。3.付款代理機構名稱。4.若為有擔保債券，其擔保機構名稱。5.發行人所屬國及股票上市地國有關外國人證券交易之限制、租稅負擔及繳納處理應注意事項。6.發行人如係符合主管機關所訂條件之他公司之從屬公司者，應記載其發行人之股票未於主管機關核定之外國證券交易所或證券市場上市，並揭示他公司所屬國及股票上市地國相關外國人證券

8、交易之限制、租稅負擔及繳納處理應注意事項。7.投資人投資本債券所有相關費用費率、收取方式及繳納時程。8.其他經主管機關規定之事項。新台幣計價外國債券上櫃公司應向本中心辦理事項一覽表(股票或存託憑證未於我國上市櫃之外國發行人適用)外國發行人定期及不定期應申報事項，得委託於中華民國境內之代理機構辦理。一、定期辦理事項有關事項申報時間應辦方式或輸入網址法令依據（一）繳納外國債券櫃檯買賣費用初次上櫃前及其後每年一月逕洽本中心管理部出納繳付本中心有價證券上櫃費費率標準第3條（二