电子公司内部审核管理程序+年度审核计划+矫正预防措施单

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1、一、目的：验证管理系统是否被正确实施，以及适时发掘问题，并采取矫正措施，以维持各项作业之有效性。为提升作业水平并确保木公司管理系统维持运作之有效性及持续性。二、范围：凡与管理系统、产品质量、过程、HSPMS、ETCC及所牵涉的有关部门活动皆为审核范围.三、权责：3.1审核Z执行单位：审核小组.3・2审核安排：审核组长.3.3审核结果初审：管理代表3.4审核结果之呈报单位：总经理.四、定义：无五、作业内容：5.1成立审核内部审核小组，小组成员由管理代表认可之合格内部审核员担任.内部审核人员之资格认证5.1.1.合格的内部审核人员之资格，须符合下列各条件：5.1.1.1学历：

2、高中（职）以上学历。5.1.1.2曾受厂内外相关训练8小时以上，并经考核合格并持有内审员资格证书者。5.1.1.3除训练外，审核人员选定时应考虑其专长、沟通能力，对公司运作之了解程度及其木身个性之配合状况。5.1.3审核人员适任与否之认定应由管理代表认定，并将适任人员之名单登录在「内部审核人员名册」上。5.1.4审核组长可由管理代表指定一位审核人员担任，必要时可由管理代表兼任.5.2召开内部审核协调会5.2.1审核组长选出适当之人员后，应开立「审核通知单」召集其配合之审核人员召开协调会依以下儿点。5.2.1.1对审核范围、重点以及其相关之作业程序做说明。5.2.1.2做任

3、务之分派。1.3审核时间之订定，并将会议内容做成「审核通知单」・5.2.2审核组长应将审核之时间于审核前三天发出「审核通知单」通知被审核相矢单位以利其配合。5.3内部审核执行5.3.1内部审核必须涵盖所有与管理有关的流程、活动和班次.5.3.2内部审核人员以「内部审核查检表」作为审核指引或由审核员自主依照被审部门实际状况进行编制并呈管理代表核准后实施进行审核.5.3.3审核员依据「内部审核查检表」作为审核指引，并请被审核部门提供相关档,例如：程序文件、作业规范及检验标准、办法或记录等，上一次的审核报告中，若仍有未结案之矫正通知，亦应于审核时予以追踪。5.3.4审核员发现不

4、符合事项应于「内部审核查检表」，描述不符合事项之状况，并请受审单位主管签认.5.3.5审核作业完成后，审核员应将不符合事项再填写「矫正预防措施单」后连同「内部审核查检表」送交审核组长审查，经审核组长审查同意后，并记录于「矫正预防措施管制表」，再将「矫正预防措施单」发给受审单位.5.3.6被审核部门在收文一周期限内，提出矫正预防措施记录于「矫正预防措施单」交于体系专员，由体系专员对矫正预防措施对策及执行情况进行确认，并汇总于「矫正预防措施管制表」•呈审核组长审查。5.3.7审核组长将「矫正预防措施单」呈管理代表核定;必要时可会签相关单位。5.3.8由品质部每年组织一次内部审

5、核，并在内部审核完成后，一个月内制定下一年度的「年度审核计划」。5.4.内部审核执行之要求5.4.1审核人员应审核作业时要独立于被审核部门.5.4.2审核执行时被审核部门有义务全力配合审核人员各项核查，不得借故冋避之.5.4.3审核人员对被审核部门之作业有不了解之处，被审核部门主管或作业人员有义务解说.5.4.4审核人员查核时，应依与被审核部门之相关程序核对其记录、设备等相关事务是否符合规定。审核人员执行审核时，态度应友善、立场应公正、不批评、不争论对所发现之缺点事项及判定应有依据。5.4.5避免不必要之争论,审核人员应先了解相关程序办法，以把握审核重点.5.4.6审核人

6、员应对上次审核之缺点，作为木次审核的重点之一。5.4.7审核人员对审核时之抽样应主动要求所需审核之人、事、物而非被动查核.5.5审核报告5.5.1审核组长应根据审核结果所发现之缺失与追踪改善情形，在内审后一个月内，汇整撰写一份「内部审核报告」，并由管理代表及总经理室审查认可.审核报告至少由品质部保存四年.5.5.2内部审核之结果,应列为管理审查事项，具体参考《管理审查程序》作业.5・6审核后得举行检讨会议，并记录于「管理审查会议记录表」不符合事项应提出矫正通知书，有关改正行动检讨及矫正措施确认必须列入追踪.5.7审核完成后由管理代表汇整审核报告，报告需记载审核结果及不符合

7、事项，并查证前次审核之矫正措施执行情况与效果5.8审核报告及矫止措施实施状况，应在管理审查会中提报.5.9管理代表负责监控流程量测之绩效，以确保流程持续稳定及促进流程提升效益.八、参考文件：6.1TD-P03《管理评审程序》七、使用表单：7.1TD-P15-R01「内部审核人员名册」7.2TD-P15-R02「审核通知单」7.3TD-P15-R03「内部审核查检表」7.4TD-P15-R04「年度审核计划」7.5TD-P15-R05「矫正预防措施管制表」7.6TD-P15-R06「矫正预防措施单」7.7TD-P15-R07「内