ppp项目采购阶段若干问题研究

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1、PPP项目采购阶段若干问题研究摘要：PPP（公私合作）模式从2013年下半年升温，PPP的推出有利于缓解地方政府债务压力，通过PPP可撬动社会资本参与基础设施投资建设，缓解地方政府财政支出压力，得到了中央及地方政府的大力追捧。PPP模式现已逐渐成为助推城市基础设施建设和公用事业发展的重要利器。PPP项目采购阶段是PPP项目成功进入执行阶段、实现PPP项目顺利落地的重要环节。与传统项目采购相比，PPP项目在法律依据、采购方式、流程、采购合同、项目评审等方面存在差异。另外，PPP项目往往是大型基础设施

2、和公用事业项目，投资金额、采购金额往往巨大，交易风险和采购成本更高。因此开展PPP项目采购阶段相关问题的研究，具有很强的实践意义。本文首先，叙述了PPP项目采购阶段的现状；其次，通过近三年国内PPP项目的实践情况，提出PPP项目实践过程中采购阶段遇到的问题；最后，针对当前遇到的问题，提出有针对性的一些措施，以期指导未来PPP项目采购阶段工作，加快推动PPP项目落地实施。中国3/vie　　关键词：PPP项目；PPP采购；PPP项目风险　　一、引言　　随着“一带一路”、“国务院关于深入推进新型城镇化建

3、设的若干意见”政策的推进，我国基础设施建设项目的投资机会逐渐增加；加之人们对公共服务、生态环保的需求不断提高，政府逐渐加大对相关行业的重视。因此为了提高效率，减轻政府债务负担，PPP模式受到广泛关注。　　近年来，中央各部委在推进PPP模式的同时，不断完善PPP项目采购程序、配套政策、法律法规等方面。通过严格、规范的程序保证了采购的规范和透明，特别是财政部新认定的竞争性磋商采购方式，在实践中得到了较为广泛的运用，促进了一批PPP项目的落地实施。但是，PPP项目政府采购工作也还存在不少挑战：如何做好采

4、购阶段前期的市场测试，来吸引市场参与主体如潜在投资人、融资机构的意愿；如何设置合理的资格预审条件来实现充分竞争，满足项目需求；如何设置合理的边界条件，合理分配利润，保障PPP项目顺利落地。如果处理不好，既影响PPP项目的落地实施、社会资本市场的培育，也在PPP项目建设和运营期埋下了法律风险。因此，必须在后续的PPP项目实施过程中加以规范。　　二、PPP项目采购阶段面临的问题　　近年来，尽管PPP模式发展势头强劲，但毕竟PPP模式在我国处于初级应用阶段，政策制定者与实施者均处于探索实践中，相关的PP

5、P法律不健全、PPP模式的基本操作和流程有待熟练掌握。具体PPP项目实施过程中，政府方和社会资本方双方采购阶段也遇到了很多问题，亟待解决。主要问题如下：　　1.没有明确界定项目的需求和目标　　在PPP�目筹划前期，没有准确而清晰地界定项目需求和目标，可能会在后期招标、建设和实施过程中遇到重重阻力。如果项目能够顺利实施，项目最终递交的服务和价值也许会不能满足社会公众的服务需求，成为项目后期风险的重大隐患。　　2.缺少对市场需求的关注　　PPP模式与传统基建模式的最大区别在于项目投资主体的转换。在新模

6、式下，项目能够吸引意向承包商以合理的财务成本顺利融资到位才是成功的关键，所以项目的架构设计要保障投资者的技术服务能力水平内获得合理的盈利和财务目标。PPP项目的架构和设计除了要满足社会公众的服务水准和相应要求外，还应该同时满足资本市场的投资需求。政府要深刻地了解和洞察资本市场，识别社会资本关注的焦点和需求，以保证PPP项目的成功落地。　　3.缺乏明确而有力的责任人　　PPP项目执行中心作为项目管理和推动工作的具体执行部门，权限、能力和可支配资源均相对有限。对于大型项目管理和运营，PPP项目执行中心

7、通常需要与政府众多部门进行沟通、协调、谈判乃至争论，在一定程度上必然会超越其管理权限和职责授权范围。　　4.缺少合理的风险分配机制　　政府过多地承担了项目风险，或将多数风险分配给社会资本承担，都将使得项目不能成功实施。　　5.未聘用专业顾问团队，忽视顾问团队个人能力和经验　　PPP项目一般投资额大、融/投资期长、收益不确定大，合同结构复杂，谈判难、耗时长。加之PPP项目涉及金融、法律、会计、工程建设等多个领域的专业技术，社会资本方自身不可能全部拥有这些资源。绝大多数的政府或社会资本方缺乏某些方面的

8、经验，需要聘请专业顾问团队。顾问在PPP中扮演着一个极为重要的角色，在某种程度上可以说是决定PPP成功的关键。同时，要更加深入考察从事服务的个体顾问能力素质和经验。依靠专业顾问团队以及其丰富的实践经验，才能保障PPP项目的顺利实施。　　6.缺乏与相关项目利益方的有效沟通和互动　　从项目的识别和开发阶段开始直至项目合同的签署，社会资本方与政府项目执行机构应该充分沟通相关利益方的显性和隐性的利益诉求，达成双方一致性，不断完善PPP交易设计、项目边界条件、风险管控设计、合同内容等重要事项